导读:本文包含了指数投资论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:指数,基金,深交所,养老金,市值,市场,估值。
指数投资论文文献综述
本报记者,余世鹏[1]（2019）在《平安基金钱晶：以指数投资参与新能源汽车行情》一文中研究指出伴随《新能源汽车产业发展规划(2021-2035年)》(征求意见稿)发布，新能源汽车板块也迎来一轮上涨行情。平安基金ETF指数投资部基金经理钱晶建议，普通投资者参与新能源车等新兴行业投资，应首先坚持“分散化”原则，指数投资是比较好的方式。钱晶表示(本文来源于《中国证券报》期刊2019-12-09）
韩雨芙[2]（2019）在《境内指数投资市场活力逐渐显现》一文中研究指出作为投资者获取收益、管理风险、控制成本的重要工具，近年来，市场对于指数型产品的关注度不断提升，相关产品也呈现出快速发展的态势。我国指数化投资也随着资本市场的改革创新不断壮大，已形成了较为完备的指数体系和多样的产品类别。尽管如此，相较于境外比较成熟的相关市(本文来源于《期货日报》期刊2019-11-25）
建信基金,薛玲[3]（2019）在《Smart Beta开启指数投资“新纪元”》一文中研究指出近几年，伴随着指数基金的跨越式发展，Smart Beta策略产品类型迅速丰富，规模快速增长，指数投资领域正在步入一个由Smart Beta引领发展的“新纪元”。根据中证指数公司的定义，Smart Beta策略是一种非市值加权的指数投资，通过确定的(本文来源于《中国证券报》期刊2019-10-28）
黄金波,吴莉莉,尤亦玲[4]（2019）在《基于UPM-LPM的增强指数投资策略》一文中研究指出增强指数投资策略的理念是基于部分成份股构建指数跟踪组合,以期在跟踪指数趋势的同时,获取超出指数平均收益的超额收益。本文将指数收益率作为目标收益,拓展经典下偏矩(Lower Partial Moment,LPM)的概念,使其适应于增强指数投资策略建模,同时给出上偏矩(Upper Partial Moment,UPM)的定义,进而构建基于UPM-LPM之比的增强指数模型。为解决模型的求解复杂性和高维投资组合的"维数灾难"问题,本文运用非参数核估计方法直接得到跟踪组合的密度函数,进而得到跟踪组合的LPM和UPM的解析表达式,避免对组合中各资产之间的高维联合分布进行估计,大幅度降低了估计的维度,克服"维数灾难"问题。而且LPM和UPM的核估计量是组合头寸的光滑函数,具有任意阶导数,便于优化问题求解。最后,本文运用沪深股票市场上五个常用指数及其成份股数据,检验模型在实际金融市场中的表现,结果表明:本文提出的增强指数模型能够战胜指数,同时实现跟踪指数趋势并获取稳健超额收益的目标。(本文来源于《中国管理科学》期刊2019年09期）
[5]（2019）在《持续丰富指数投资工具 易方达推出上证50ETF》一文中研究指出在A股市场有效性日益提升的背景下，指数基金受到市场持续、高度的关注，成为基金公司布局新品的重要方向。公开信息显示，截至8月末，今年新上报的产品中，仍在排队的指数基金超过200只、来自60余家公司。为满足投资者不断涌现的新需求，即使是旗下指数产品线较为全面(本文来源于《北京商报》期刊2019-09-17）
许馨露,顾光同[6]（2019）在《指数投资对大宗农产品价格的影响》一文中研究指出随着经济受大宗农产品金融化的影响越来越深,受到的关注越来越多。本文揭示指数投资对大宗农产品价格波动的影响。以玉米、大豆和棉花(棉籽)叁类大宗农产品为研究对象,采用单位根检验、VAR模型、协整检验、脉冲响应函数分析和方差分解进行实证分析。研究发现:玉米受到上证指数的冲击和波动幅度较大豆和棉花(棉籽)更大,而大豆和棉花(棉籽)受到的冲击相似,并就此提出相关建议。(本文来源于《合作经济与科技》期刊2019年15期）
李涛[7]（2019）在《A股未来仍具估值提升空间》一文中研究指出上半年行情正式收官，上证综指重回3000点下方，年内涨幅收窄至19.45%，上证指数不到13倍的市盈率（TTM）也为下半年的行情埋下了伏笔。业内普遍认为，伴随着科创板开板、“入摩”“入富”“沪伦通”等海外资金的不断出现，下半年市场的核心驱动力来(本文来源于《中华工商时报》期刊2019-07-12）
查尔斯·埃利斯[8]（2019）在《跟大师学指数投资》一文中研究指出65.00元数字化变革以令人难以置信的速度改变着商业世界,与客户的联系也受到了颠覆性影响。但是,真正成功的沟通互动应该超越数字技术的藩篱。该书提供的系统性方法就是为这一愿景而设计的,这套模式通过对各类用户接触点的掌控与管理,与用户建立起高黏性的关系,进而实现高转化的运营目标。围绕感性元素展开沟通,带着真情实感与用户的多元感官直接对话,这是数字化时代触动顾客的关键。全世界的主动型投资者对指数基金和交易所交易基金(ETFs)的需求正在加速增长。作为全球十位投资管理行业终身贡献奖获得者之一、指数投资领域的先行者查尔斯·埃利斯不仅讲述了指数投资逐渐被市场接受并认可的故事,还讲述了他从一开始笃信主动型管理到后来推崇指数投资的心路历程。他用精辟的论述和其职业经历解释了为什么指数化投资如此奏效,以及为什么敏锐的投资(本文来源于《经济理论与经济管理》期刊2019年06期）
李倩,吴昊[9]（2019）在《边际条件随机占优下的增强型指数投资组合模型》一文中研究指出本文给出了一个基于边际条件随机占优规则的增强型指数投资组合模型。该模型在均值方差分析框架的基础上引入了边际条件随机占优的两层优化,其中,层次一以约束条件的形式加入模型,使得投资组合在占优于基准指数的边际条件随机占优效率集中;层次二是在多个投资组合中寻找占优程度最高的投资组合,因此在本研究的模型中处理为目标函数。占优程度在本文中定义为边际条件随机占优相对于基准指数的统计量的均值。本文使用多目标免疫算法对该模型进行求解,并应用8个世界主要市场的指数及其成份股数据进行了测试。结果显示本文提出的基于边际条件随机占优规则的指数投资组合能够显着地增强其收益。(本文来源于《当代经济科学》期刊2019年04期）
赵阳[10]（2019）在《指数投资求新求变》一文中研究指出投资目前市场上的核心股票指数常常无法充分分享经济增长的红利。A股市场在震荡之际,股票型ETF却较为热门。5月以来资金净流入超150亿元。不少基金公司把指数基金作为下半年产品规划和发行的重点。积极涌入数据显示,股票型ETF在2018年下半年开始实现份额与规模双增长。进入2019年,股票型ETF更是"吸金"(本文来源于《理财周刊》期刊2019年18期）
指数投资论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
作为投资者获取收益、管理风险、控制成本的重要工具，近年来，市场对于指数型产品的关注度不断提升，相关产品也呈现出快速发展的态势。我国指数化投资也随着资本市场的改革创新不断壮大，已形成了较为完备的指数体系和多样的产品类别。尽管如此，相较于境外比较成熟的相关市
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
指数投资论文参考文献
[1].本报记者,余世鹏.平安基金钱晶：以指数投资参与新能源汽车行情[N].中国证券报.2019
[2].韩雨芙.境内指数投资市场活力逐渐显现[N].期货日报.2019
[3].建信基金,薛玲.SmartBeta开启指数投资“新纪元”[N].中国证券报.2019
[4].黄金波,吴莉莉,尤亦玲.基于UPM-LPM的增强指数投资策略[J].中国管理科学.2019
[5]..持续丰富指数投资工具易方达推出上证50ETF[N].北京商报.2019
[6].许馨露,顾光同.指数投资对大宗农产品价格的影响[J].合作经济与科技.2019
[7].李涛.A股未来仍具估值提升空间[N].中华工商时报.2019
[8].查尔斯·埃利斯.跟大师学指数投资[J].经济理论与经济管理.2019
[9].李倩,吴昊.边际条件随机占优下的增强型指数投资组合模型[J].当代经济科学.2019
[10].赵阳.指数投资求新求变[J].理财周刊.2019
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