违规大额持股的法律分析及规制路径

违规大额持股的法律分析及规制路径

论文摘要

随着证券市场的不断发展,违反披露规则的大额持股行为越来越多。当前,我国《证券法》中仅在上市公司收购章节下对大额持股的"披露规则"和"慢走规则"进行了基本规定,对违反大额持股的责任规制也仅仅是"责令改正、警告、30万元以上60万元以下的罚款",对于动辄上亿的大额持股交易来说,违法成本太低。为了保证证券市场的公开度、透明度以及投资者知情权,有必要对大额持股披露制度中的信息披露作专节规定,规定违反大额持股规则取得的股票在一定期限内无表决权,构建比例罚款、强制股份出售、没收违法所得等多种方式的责任规制体系。

论文目录

  • 一、案例引入:对我国目前大额持股披露规则的思考
  •   (一)典型案例简介
  •   (二)当前违反我国大额持股披露规则的问题焦点
  •     1.违反披露规则的交易行为的效力。
  •     2.违规持股股东的权利是否应当限制。
  •     3.法律责任的类型是否应当扩大。
  • 二、违反披露规则的大额持股相关问题法律分析
  •   (一)对违反披露规则的大额持股效力的承认
  •   (二)违规持股股东权利的限制
  •   (三)法律责任的承担类型
  •     1.观点一:
  •     2.观点二:
  • 三、对违反披露规则大额持股规制的完善路径
  •   (一)大额持股变动的专节规定
  •   (二)违规增持行政责任规制的强化
  •     1.比例化的罚款机制。
  •     2.表决权限制和强制股份出售。
  •     3.没收违法所得。
  • 文章来源

    类型: 期刊论文

    作者: 何靖

    关键词: 大额持股,信息披露,慢走规则,法律规制

    来源: 安徽商贸职业技术学院学报(社会科学版) 2019年04期

    年度: 2019

    分类: 经济与管理科学,社会科学Ⅰ辑

    专业: 经济法

    单位: 华东政法大学经济法学院

    基金: 国家社会科学基金项目(18BFX141)

    分类号: D922.287

    DOI: 10.13685/j.cnki.abc.000441

    页码: 39-42

    总页数: 4

    文件大小: 339K

    下载量: 107

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