导读:本文包含了保荐人论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:保荐人,中信,证监会,证券,资本市场,声誉,上市公司。
保荐人论文文献综述
邹秉辰,王玉龙,徐斌,章卫东[1]（2019）在《增发对象、保荐人声誉与定向增发新股折价率》一文中研究指出对于如何抑制上市公司控股股东利用定向增发新股的折价率进行利益输送的问题一直是学术界研究的热点。本文以2009—2016年我国实施了定向增发新股的公司为研究样本,研究了认购定向增发新股投资者类别和保荐人声誉对定向增发新股公司折价率的影响。研究发现:(1)在定向增发新股的过程中,投资者类别与新股折价率存在一定的关系,相较于关联股东,以非关联股东作为增发对象的新股折价率较低。(2)声誉背景下,对于控股股东通过增发新股折价率进行利益输送的现象,保荐人能起到一定的抑制效应。保荐人声誉越高,向不同投资者增发新股的差异越小。(本文来源于《会计论坛》期刊2019年02期）
刘庆华[2]（2019）在《爱玛科技“奔A” 保荐人关联方突击入股》一文中研究指出主营电动自行车、电动轻便摩托车等产品的爱玛科技集团股份有限公司（简称：爱玛科技）将于11月28日上会闯关IPO，然而其保荐方中信证券的子公司以及子公司直投基金产品却在爱玛科技IPO前几个月内突击入股，引发市场关注。与此同时，尽管爱玛科技营收和净利润处于增(本文来源于《金融投资报》期刊2019-11-28）
潘玲华[3]（2019）在《保荐人低价入股拟上市公司的刑事责任研究》一文中研究指出我国公司上市实行保荐人制度,公司申请公开发行股票,必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人,由保荐人负责拟上市公司的上市推荐和辅导,并在公司上市后的规定时间内进行持续督导。保荐人的职责具有双重性,包括辅导、监督和担保责任。保荐人低价入股拟上市公司的行为符合非国家工作人员受贿罪的犯罪构成要件。其对于拟上市公司的推荐和辅导即是实施职务行为,具有职务上的便利。以低于市场的价格购买请托人提供的股份高价卖出即获取财产性利益。保荐人与拟上市公司利益捆绑,为其提供发行股票提供帮助的行为即是谋取利益。(本文来源于《《上海法学研究》集刊（2019年第14卷 总第14卷）——杨浦检察院论文集》期刊2019-11-01）
徐蔚[4]（2019）在《招股书因低级错误遭批 保荐人执业态度待改善》一文中研究指出日前，A公司在上会前夕被爆出其招股书被证监会公开批评，在IPO反馈函中，证监会指出其“招股说明书存在较多文字错误”，要求“发行人和保荐机构仔细校对，切实提高申报文件质量”。事实上，纵览历年来公开披露的招股书，写错数据、搞错名字、弄错单位……各种低(本文来源于《上海证券报》期刊2019-10-18）
李挺,赵宇,位豪强,蓝博靖[5]（2019）在《保荐人项目经验、IPO审核与资源配置效率》一文中研究指出文章以2007-2015年申请A股上市的公司为样本,从项目经验这一独特视角,考察了公司IPO过程中保荐人扮演的角色。研究发现,保荐人的项目经验有助于提高拟上市公司的IPO审核通过率,且这种提升作用在保荐机构声誉不足、企业属于民营性质以及企业业务复杂时更加明显。进一步分析表明,保荐人的项目经验主要通过减少发行人与发审委之间的信息不对称和提高企业上市的合规性而产生作用。从经济后果看,如果保荐人的项目经验丰富,则企业上市后股票收益更高,经营业绩更好。这表明保荐人项目经验对公司IPO的积极影响提高了资本市场的资源配置效率。文章的研究有助于深化对我国现行股票发审制度的认识。(本文来源于《财经研究》期刊2019年11期）
徐蔚[6]（2019）在《保荐人备战：亲历科创板250天》一文中研究指出科创板250天的酝酿，即将迎来开板，保荐人心情如何？“经历了数轮问询，多地奔波核查，在各种路演之间穿梭”，作为首批25家企业之一的保荐人，萧展（化名）形容他现在的心情就像当年等待高考成绩的日子，“有些期待、有些担忧、有些浮躁”。在过去(本文来源于《上海证券报》期刊2019-07-22）
择远[7]（2019）在《擅自删减招股书反映保荐人责任心缺失》一文中研究指出7月16日，证监会发布叁则行政处罚决定，决定对中信证券等采取出具警示函的行政监督管理措施。经查实，中信证券在保荐上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由，对前期问询要(本文来源于《证券日报》期刊2019-07-18）
徐斌[8]（2019）在《增发对象、保荐人声誉与定向增发新股折价率》一文中研究指出股权分置改革之后,上市公司对定向增发再融资方式热情高涨。中国上市公司的股权高度集中,中国上市公司普遍处于一股独大的股权结构。中小股东难以监督和制衡大股东的行为。在尚未有完善的资本市场规章条例和公司治理机制的情况下,中小股东的利益容易被有控制权的控股股东所损害。以往研究表明定向增发这一再融资方式存在控股股东操纵发行折价率的行为。由于定向增发信息披露要求低于公开增发等融资方式,定向增发发行程序简单,为控股股东提供可操作的空间。随着定向增发再融资方式受到上市公司追捧,学术界针对定向增发折价率进行深入研究。目前已有的研究都是围绕着定向增发折价成因以及控股股东对如何操纵新股折价率等,但是鲜有学者研究什么因素可以去抑制大股东操纵新股发行折价率的行为,本文研究发现保荐人由于具有专业的胜任能力和丰富的保荐经验,为了维护自己的声誉,有动机和能力去发现和抑制管理层的盈余管理行为。而盈余管理是控股股东操纵新股折价率的一种方式,因此高声誉的保荐人能够起到抑制控股股东操纵新股折价率的作用。同时,当机构投资者参与认购定向增发新股时,会提升公司的股权制衡度,而机构投资者相较于其他投资者而言有监控能力和信息获取的优势去监控控股股东及管理层,能够发挥公司治理作用,从而抑制控股股东通过低价认购定向增发股票进而损害中小股东的利益行为,因此相对于股权制衡度低的定向增发新股公司,高股权制衡度的公司操纵新股折价率的现象得到了缓解。本文将A股定向增发上市公司作为研究样本,通过规范与实证相结合研究了定向增发新股折价率与认购对象的关系,还研究了保荐人声誉、股权制衡度作为调节变量如何影响增发新股折价率与认购对象。本文在归纳以往研究现状的基础上,用认证中介理论、控制权收益理论、信息不对称理论、代理理论等为理论基础分析了保荐人声誉以及股权制衡在定向增发中影响价格的机制。接着根据理论分析了定向增发折价率与增发对象的关系并用保荐人声誉与股权制衡作为调节变量提出了理论假设,以A股定向增发的公司作为研究样本检验了假设推导部分提出的假设,在此基础上得出研究结论并提出本文的建议。通过理论和实证分析,得出如下结论:(1)定向增发新股折价率与增发对象有关,向控股股东及其关联股东定向增发新股的折价率要高于向非关联股东定向增发新股的折价率;(2)定向增发新股公司聘请的保荐人声誉越高,向控股股东及其关联股东增发新股的折价率与向非关联股东增发新股的折价率差异更小;(3)定向增发新股的公司股权制衡度越高,公司向控股股东及其关联股东定向增发新股的折价率要低。针对以上结论,本文提出了相关建议,有关部门应该进一步完善定向增发信息披露机制,鼓励机构投资者参与公司治理;加大力度监管大股东认购定向增发股票;加大对保荐人“只荐不保”的惩罚力度。本文共分为六个部分。第一部分是引言,从而提出本文的研究背景,研究思路以及研究框架。第二部分归纳了定向增发折价、保荐人声誉、股权结构的相关文献。第叁部分介绍了定向增发对象、保荐人声誉、股权结构与定向增发折价率的理论。第四部分分析了增发对象、保荐人声誉、股权结构与定向增发折价率的关系,从理论上解释了保荐人声誉和股权制衡作为调节变量如何影响定向增发折价率与定向增发对象的作用。第五部分是实证分析。本文通过构建模型并对模型进行多元回归分析得出结论。第六部分是对全文的总结和根据结论提出建议,同时提出了本文不足的地方。本文贡献在于:以往研究学者们大多从定向增发折价成因以及控股股东对新股折价率的操纵方式等进行研究,但是鲜有学者研究什么因素可以去抑制控股股东操纵新股发行折价率的行为。本文研究了保荐人声誉和股权制衡是否能抑制控股股东操纵新股折价率的问题。本文发现高声誉保荐人和高股权制衡度的公司能抑制定向增发中控股股东操纵新股折价率的行为,为大股东操纵折价率的行为提供一个新的监管方向;同时有助于定向增发制度和监管政策、保荐人制度的完善。(本文来源于《江西财经大学》期刊2019-06-01）
孟凡霞,马嫡[9]（2019）在《未履保荐人尽调职责 招商证券香港被罚2700万港元》一文中研究指出北京商报讯（记者 孟凡霞 马嫡）5月27日晚间，香港证监会官网更新一则《招商证券（香港）有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款2700万元》的新闻稿，内容显示，香港证监会对招商证券（香港）有限公司（以下简称“招商证券香港”）做出谴责，并处以罚款2700万(本文来源于《北京商报》期刊2019-05-28）
苏诗钰[10]（2019）在《科创板保荐人违规触发强监管 证监会上交所联合处罚情况罕见》一文中研究指出主持人吕江涛：近日，交控科技的招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件遭到擅自修改的新闻引起了投资者的广泛关注。对于此事件发生的原因，以及保荐机构应吸取哪些教训，本报采访了多位专家，推出相关的解读。中介机构作为资本市场的“看门人”责任重大。在近(本文来源于《证券日报》期刊2019-05-23）
保荐人论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
主营电动自行车、电动轻便摩托车等产品的爱玛科技集团股份有限公司（简称：爱玛科技）将于11月28日上会闯关IPO，然而其保荐方中信证券的子公司以及子公司直投基金产品却在爱玛科技IPO前几个月内突击入股，引发市场关注。与此同时，尽管爱玛科技营收和净利润处于增
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
保荐人论文参考文献
[1].邹秉辰,王玉龙,徐斌,章卫东.增发对象、保荐人声誉与定向增发新股折价率[J].会计论坛.2019
[2].刘庆华.爱玛科技“奔A”保荐人关联方突击入股[N].金融投资报.2019
[3].潘玲华.保荐人低价入股拟上市公司的刑事责任研究[C].《上海法学研究》集刊（2019年第14卷总第14卷）——杨浦检察院论文集.2019
[4].徐蔚.招股书因低级错误遭批保荐人执业态度待改善[N].上海证券报.2019
[5].李挺,赵宇,位豪强,蓝博靖.保荐人项目经验、IPO审核与资源配置效率[J].财经研究.2019
[6].徐蔚.保荐人备战：亲历科创板250天[N].上海证券报.2019
[7].择远.擅自删减招股书反映保荐人责任心缺失[N].证券日报.2019
[8].徐斌.增发对象、保荐人声誉与定向增发新股折价率[D].江西财经大学.2019
[9].孟凡霞,马嫡.未履保荐人尽调职责招商证券香港被罚2700万港元[N].北京商报.2019
[10].苏诗钰.科创板保荐人违规触发强监管证监会上交所联合处罚情况罕见[N].证券日报.2019
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