导读:本文包含了合规性监管论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:融资,商业银行,市场,内蒙古,行业协会,管理体制,商会。
合规性监管论文文献综述
杨琳[1]（2019）在《气象服务市场合规性监管初探》一文中研究指出国务院深化简政放权、放管结合、优化服务的一系列改革举措,进一步释放和激发了气象服务市场活力,同时促进了气象主管机构社会治理能力的提升。中国气象服务市场监管的思考建议是建立合理的气象服务领域的市场管理制度与规范,实现监管重心由事前监管向事中事后监管转移;强化制度设计的合法化,确保气象主管机构的监管行为"依法合规、规范有序",为气象服务市场有序发展提供优质服务。(本文来源于《科技与创新》期刊2019年16期）
周俊[2]（2019）在《走向“合规性监管”——改革开放40年来社会组织管理体制发展回顾与展望》一文中研究指出改革开放后逐步形成的"双重管理"体制在有效稳定社会组织发展秩序的同时,阻碍社会组织的数量增长和质量提升。对"双重管理"体制的调整和变革以放松特定类型社会组织的登记、允许行业协会商会适度竞争、加强事中事后监管、建立综合监管体系等为主要内容,初步呈现从"掌控型监管"向"合规性监管"转型的趋势。当前,社会组织监管体制中仍然存在政策体系不完备、准入管理未从根本上放松、对社会组织的日常管理干预过多、同业监管难发展、社会组织自我监管动力不足等问题。"合规性监管"体制的最终形成有赖于改革的持续推进,需要建构以非营利监管为核心的政策体系,进一步放松准入管理,发挥党建引领社会组织发展的作用,为同业监管的发展创造制度条件,放松竞争限制、促进社会组织自律。(本文来源于《行政论坛》期刊2019年04期）
刘亚雄[3]（2018）在《我国私募股权基金合规性监管研究》一文中研究指出私募股权基金,也被称作PE基金,通常是指对尚未上市的公司股权进行投资的基金。作为企业的一种十分重要的融资方式之一,随着经济的快速发展,私募股权基金市场在我国不断发展壮大,并引领我国成为国际上重要市场之一。近几年,虽然私募股权基金在我国发展十分迅猛,但总体来看仍然处于较初级阶段,相关的法律体系不够健全,政府合规性监管制度也不够完善,乱象较多。要充分完善当前私募股权基金的合规性监管问题,让私募股权基金合规有序健康发展,规范私募机构公司运营行为,必须加强合规监管,制度创新,为私募股权基金的发展提供优良的的法律制度保障。从国外主要发达国家及我国香港地区对于私募股权基金的合规性监管来看,由于经济发达,美国私募股权基金起步较早,发展时间较长,具备相当成熟的制度体系,其合规性监管制度也比较完善,其采用的是一种适时调整宽松的“行政监管”模式。在这种合规性监管制度模式下,其监管主要着眼于投资者资格、销售行为、信息披露叁个方面。相比较美国主要以行政监管为主导的监管模式风格,在对私募股权基金的实践监管中,英国则十分注重自律监管在金融监管中发挥的作用,同时也更加注重私募股权基金信息披露的要求,其主要是一种“自律加信息披露”的监管模式,主要依靠监管主体和监管法律两个方面共同作用来维持合规监管秩序。与英国较为类似的是,我国香港地区在私募股权基金合规性监管方面主要是采用较为宽松的“牌照监管”模式。与其他国家相比,日本在金融监管方面较为严厉,日本对于私募股权基金合规性制度监管采用的是一种较为严苛的“行政监管”模式,政府管制较多。虽然当前我国私募股权基金已然确立了不少合规监管制度,但可以看出当前我国私募股权基金存在的合规性问题依然十分严峻,一是国内立法存在滞后和混乱的问题,二是在推动私募股权基金更高规格法律统一监管方面还是很大不足,叁是政府监管职责细化不够等。故而私募行业对于加强合规性监管的要求仍然十分迫切,相比较欧美日等发达国家,我国私募股权基金合规监管建设还有不少差距,亟待补齐短板。通过借鉴我国香港地区以及美国、英国、日本等国外发达国家私募股权基金合规性法律监管制度研究,并结合我国目前私募股权基金发展现状以及新时代法治监管要求,从完善合规监管法律体系、细化政府合规监管职能、强化企业内部合规建设叁个大层面角度,给出了部分建议参考,为我国私募股权基金的合规性法律监管提供了一些思路。即改善私募股权基金的合规性问题,首先需要在明确监管原则的基础上,以构建完善的法律合规体系为支撑,以政府合规监管为主体,企业合规建设为辅助进行有效配合,为私募股权基金的健康发展提供有效的法律保障,充分维护好投资者的合法权益。(本文来源于《江西财经大学》期刊2018-06-01）
钱杰[4]（2018）在《重视贸易融资合规性监管问题》一文中研究指出随着我国改革开放的不断深化,金融改革步入了新的发展阶段,商业银行都在积极探索更具有竞争性的融资服务模式。贸易融资作为商业银行的融资业务,得到了快速发展,但一些商业银行在发展贸易融资业务的过程中还存在诸多不容忽视的问题,需要加强合规性监管工作。本文对贸易融资合规性监管问题进行了深入地分析研究,分析了加强贸易融资合规性监管的重要性,在此基础上分析了当前我国针对贸易融资合规性监管存在的突出问题,就如何加强贸易融资合规性监管提出了有针对性的措施,旨在为促进我国贸易融资科学发展、提高合规性监管工作水平提供一些参考。(本文来源于《中国商论》期刊2018年03期）
彭文建[5]（2017）在《资金池理财产品合规性监管研究》一文中研究指出金融监管是维护金融业健康稳定发展的重要保证,资金池理财产品作为金融监管的对象,于其合规性进行监管对维护金融稳定、防范金融风险、统一资金池理财产品监管规则都意义重大。由于近年金融政策相对放松,资金池理财产品市场高速增长,产品数量不断增加,类型日益丰富,成为重要的财富管理工具之一。由于相应的金融和法律体系不够健全,资金池理财产品的期限错配、伪托管现象普遍存在、不能独立核算等缺陷也随之凸显。逐渐出现了“期限错配、滚动发行、混同运作、分离定价”的特点。实践中,资金池理财产品关联交易、资产和负债的双重表外化、理财产品信息披露不充分等问题屡见不鲜,现有金融监管法律法规对资金池理财产品不合规难以有效规制。面对新形势下资金池理财产品发展的新情况,如何认识资金池理财产品的本质和特点,对其出现的问题实施有效的监管,是目前资金池理财产品发展需要迫切解决的难题之一。本文的研究思路为:在探讨资金池基础原理和合规性监管的基础上,结合我国资金池理财产品“期限错配、滚动发行、混同运作、分离定价”的特点,对实践中出现的问题进行法律反思,借鉴域外经验提出完善建议。除引言和后记外,论文分为四个部分:第一部分首先界定了资金池、资金池理财产品和合规性监管的涵义,辨析了资金池与其他银行理财产品这两个相关概念,概括了银行理财产品的发展现状,阐述了资金池合规性监管的主要内容。本文将资金池理财产品定义为通过滚动发售期限不同,未进行合理估值,未独立建账核算,与对应理财产品的实际收益率脱钩而未按照市场公允价值进行定价的一类资产管理计划。进而结合概念总结了资金池理财产品的四个显着特点。第二部分对资金池理财产品存在的问题进行了分析。目前,我国资金池理财产品迅猛发展,银行资金池理财产品占全部表外理财产品支数的比例过半。资金池理财产品领域存在包括:不能独立核算、独立托管不被重视、资产和负债表外化、信息披露不充分等亟待解决的法律问题。第叁部分简要介绍了国外关于资金池理财产品的监管经验,包括:建立完备的风险防控监管体系、建立统一的征信体系、设立专门机构监管理财产品风险等值得借鉴的经验和启示,继而结合我国现行资金池合规性监管制度的缺失,引出第四部分的完善建议。第四部分提出了完善资金池理财产品的合规性监管的具体建议。现阶段完善资金池理财产品的合规性监管应转变监管方式和思路:首先,独立建账核算,综合运用适配的组织人员、可行的财务规则、完整的系统数据等财务建账的要素进行建账核算;其次,加强资金池托管,解决伪托管普遍存在的问题;加强表外资金池理财产品风险管理,弥补表外业务监管的缺失;再次,确保信息披露充分,充分保护金融消费者知情权及合法权益;最后,加强金融监管机构之间的资金池监管政策与行为的协调,整合我国以“一行叁会”为主要代表的金融监管系统,由“一行叁会”组建金融监管协调办公室进行政策与行为的协调,形成统一的资金池监管规则。希望这些建议能为解决前述问题提供一些有益的参考。(本文来源于《西南政法大学》期刊2017-03-09）
外汇管理局河北省分局经常项目管理处课题组,穆建敏,聂丽平[6]（2016）在《银行国际贸易融资业务发展现状与合规性监管》一文中研究指出国际贸易融资在对外贸易发展中发挥着缓解资金压力、降低财务成本及便利企业对外贸易开展等不容忽视的作用。在目前国内经济下行压力较大,经济增速进入趋缓稳定的新常态下,本文从河北省外汇指定银行近6年国际贸易融资数据变化着手,分析了新常态下我国国际贸易融资业务发展与合规性监管现状特点,宏观经济政策及企业自身影响因素,深度发掘了银行融资产品创新、内部控制、外汇管理等方面存在的问题,进而从银行、外贸企业及外汇管理不同角度探讨,提出了促进国际贸易融资业务健康持续发展及有效监管的建议。(本文来源于《河北金融》期刊2016年08期）
郁建兴,沈永东,周俊[7]（2014）在《从双重管理到合规性监管——全面深化改革时代行业协会商会监管体制的重构》一文中研究指出在双重管理体制时代,行业协会商会监管体制以事前监管为重心,行业协会商会需要通过民政部门和业务主管单位双重审核方能建立,但较为忽视事中、事后监管。双重管理体制的突破为行业协会商会发展提供了契机,但"破"并不等于"立",行业协会商会的监管面临着前所未有的挑战。基于当前我国全面深化改革的新形势与国外行业协会商会的监管经验,我国行业协会商会监管的基本思路是建立合规性监管体制。通过建立合理的监管法律法规与制度规范,实现监管重心由事前监管向事中监管和事后监管转移;重视税收、财务审计、互益性资产保护、非市场行为约束等监管;发挥行业协会商会自我监管和社会监管的作用,实现监管主体的多元化和监管方式的多样化。(本文来源于《浙江大学学报(人文社会科学版)》期刊2014年04期）
黄雅娟,阮之茵[8]（2011）在《浅谈实现银行外汇业务合规性监管的途径》一文中研究指出在国内外复杂的经济金融形势下,探索外汇局对银行外汇业务合规性监管的有效途径意义重大。应以实现整合内力、借助外力两个目标来达到提升效力的目的。整合内力,就是将外汇局非现场和现场监管的人力资源、系统资源以及信息资源进行共享和整合。借助外力,就是借助重大事项报备制、监管信息互递机制、协同监管机制、信息披露机制等外部力量,增强外汇监管效力。(本文来源于《大庆社会科学》期刊2011年01期）
孙晓波[9]（2010）在《内蒙古人身保险公司合规性监管现状及对策研究》一文中研究指出内蒙古地区经济连续几年的快速增长带动当地人身保险市场不断发展。与此同时,各家人身保险公司单纯追求保费收入规模与抢占市场份额、过分追逐经济效益,引发公司内部管控缺失、市场行为不规范、经营成本过高等制约人身保险业健康发展的诸多问题。通过几年来的监管实践,内蒙古人身保险公司合规性监管规章制度及措施得以完善加强,公司内部管控受到重视、市场经营行为逐步规范、偿付能力监管作用凸显,但监管效用仍有待进一步发挥。本文对目前内蒙古人身保险公司合规性监管现状、存在问题及原因等加以分析,探讨从明确人身保险公司合规经营标准、树立风险导向与有效监管的基本理念、建立健全完善的合规性监管规章体制、完善监管流程与具体监管措施等方面逐步加强和改善人身保险公司合规性监管。(本文来源于《内蒙古大学》期刊2010-11-01）
朱宝琛[10]（2010）在《尚福林：期货业已具备在更高层次服务国民经济发展的能力》一文中研究指出中国证监会主席尚福林20日表示，通过这些年发展，我国期货行业结构得到优化，做优做强的内外部驱动能力日益增强，已经具备了在更高层次服务国民经济发展的能力。 尚福林是在此间召开的中国期货业协会第叁次会员大会上作出上述表述的。他说，经过20年的探索发(本文来源于《证券日报》期刊2010-09-21）
合规性监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
改革开放后逐步形成的"双重管理"体制在有效稳定社会组织发展秩序的同时,阻碍社会组织的数量增长和质量提升。对"双重管理"体制的调整和变革以放松特定类型社会组织的登记、允许行业协会商会适度竞争、加强事中事后监管、建立综合监管体系等为主要内容,初步呈现从"掌控型监管"向"合规性监管"转型的趋势。当前,社会组织监管体制中仍然存在政策体系不完备、准入管理未从根本上放松、对社会组织的日常管理干预过多、同业监管难发展、社会组织自我监管动力不足等问题。"合规性监管"体制的最终形成有赖于改革的持续推进,需要建构以非营利监管为核心的政策体系,进一步放松准入管理,发挥党建引领社会组织发展的作用,为同业监管的发展创造制度条件,放松竞争限制、促进社会组织自律。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
合规性监管论文参考文献
[1].杨琳.气象服务市场合规性监管初探[J].科技与创新.2019
[2].周俊.走向“合规性监管”——改革开放40年来社会组织管理体制发展回顾与展望[J].行政论坛.2019
[3].刘亚雄.我国私募股权基金合规性监管研究[D].江西财经大学.2018
[4].钱杰.重视贸易融资合规性监管问题[J].中国商论.2018
[5].彭文建.资金池理财产品合规性监管研究[D].西南政法大学.2017
[6].外汇管理局河北省分局经常项目管理处课题组,穆建敏,聂丽平.银行国际贸易融资业务发展现状与合规性监管[J].河北金融.2016
[7].郁建兴,沈永东,周俊.从双重管理到合规性监管——全面深化改革时代行业协会商会监管体制的重构[J].浙江大学学报(人文社会科学版).2014
[8].黄雅娟,阮之茵.浅谈实现银行外汇业务合规性监管的途径[J].大庆社会科学.2011
[9].孙晓波.内蒙古人身保险公司合规性监管现状及对策研究[D].内蒙古大学.2010
[10].朱宝琛.尚福林：期货业已具备在更高层次服务国民经济发展的能力[N].证券日报.2010
论文知识图
