导读:本文包含了证券营业部论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:营业部,证券,证券公司,互联网,经纪,中信,财富。
证券营业部论文文献综述
范春青[1]（2019）在《浅述证券营业部转型发展》一文中研究指出在行业竞争日趋激烈的今天,营业部要想发展就必须转变思路,迎合"开放"的互联网思维,最终形成以开放式财富管理服务进行转型发展,让受益财富管理的客户享受最好的专业化服务模式。证券营业部未来的发展高地是"服务",服务靠的是投顾人才,财富管理的队伍建设即投顾团队建设和发展思路是营业部转型必须具备的要素之一,从投顾定位、投顾的核心竞争力、产品化、专业能力以及建立"智能投顾"平台等五个方面为投顾队伍的建设和培养,为客户提供多元化的投资管理服务。(本文来源于《纳税》期刊2019年34期）
刘君年[2]（2019）在《试论证券营业部的成本费用控制与管理》一文中研究指出行业成立之初,为保护行业发展,主管部门规定了较高的佣金率,整个行业靠通道收费方式生存,管理粗放是一种"高成本,高收益"的经营模式。随着市场发展,佣金保护制度取消。如何管控成本,能在提升竞争力的同时实现公司战略目标,成为券商发展业务急需解决的问题。(本文来源于《商讯》期刊2019年33期）
徐蔚[3]（2019）在《从一家到万家 证券营业部联通亿万投资者》一文中研究指出证券市场的诞生和发展，是中国经济逐渐从计划体制向市场体制转型过程中最为重要的成就之一。在时代的浪潮中，证券营业部应运而生，因势而长，始终活跃在社会主义市场经济的前沿。1986年9月26日，上海信托投资公司静安证券营业部正式开业，开创了新中国股票交(本文来源于《上海证券报》期刊2019-09-23）
陈星[4]（2019）在《互联网背景下证券营业部变革的探讨》一文中研究指出互联网的不断发展使其在各个领域都发挥了重要作用。将互联网与证券相结合,可以打造在线服务平台,为证券行业的发展创造有利条件,同时还可以改变证券行业的价值实现方式,促进证券业的发展,为证券营业部的发展变革作出贡献。因此,研究互联网背景下证券营业部变革的措施,分析互联网背景下证券的发展机遇和优势与劣势,对促进证券营业部的发展变革,保证证券营业部更好地发展,具有重要意义。(本文来源于《山西农经》期刊2019年17期）
周尚伃[5]（2019）在《东方财富证券拉萨两家营业部包揽冠亚军 成交个股高度一致》一文中研究指出2019年已过了7个月，受科创板开市的提振，A股市场总体呈现活跃气氛，为此，券商营业部龙虎榜单排名被不断刷新。与上半年相比，7月份龙虎榜前十名营业部中，新、旧营业部势均力敌，有5家营业部“守住阵地”，5家营业部为新进入榜单。其中，“新(本文来源于《证券日报》期刊2019-08-02）
李佳佳[6]（2019）在《互联网背景下证券营业部变革的探讨》一文中研究指出金融科技给证券行业带来巨大的变化,大数据、互联网、人工智能技术不断深入人们的生活,文章对互联网背景下,证券营业部的现状进行了分析,并对新环境下证券营业部的变革进行了探讨。(本文来源于《财经界(学术版)》期刊2019年13期）
蔡颖[7]（2019）在《ZH证券抚州营业部业务发展问题的研究》一文中研究指出随着我国证券市场的快速发展,证券营业部的撒网式扩张,证券营业部赖以生存的证券经纪业务收入发展了翻天覆地的变化。十年前,客户的佣金是千分之叁,而今客户的佣金降至万分之叁,万分之二,甚至有的证券营业部将客户的交易佣金降为万分之一,打着“零佣金”的口号招揽客户。证券营业部要生存发展下去,光靠原有的单纯的提供交易通道服务的经纪模式已无法适应证券市场的发展趋势。在现有的证券环境下,探索研究证券经纪业务的创新模式,证券营业部的业务发展方向已成为各家证券公司及证券营业部的当务之急。ZH证券有限公司注册地为江西,ZH证券是唯一的江西省内的地方性券商,主营业务范围主要有:证券经纪业务、证券投资咨询业务、融资融券业务、证券投资基金供销、金融产品供销、与证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券资产管理、证券自营、证券资产管理、证券资产管理等业务。ZH证券抚州营业部成立于2010年7月28日,ZH证券抚州营业部目前在当地市场份额排名第四,其主要收入结构来源来经纪业务,业务收入来源比较单一。主要收入来源是抚州营业部的证券经纪业务,通过对抚州营业部的内部、外部环境、市场发展现状,借鉴其他证券公司的经营策略分析,结合本人在营业部营销领域多年的工作经验,提出相应的问题解决策略,制定符合抚州营业部现阶段业务发展战略,为ZH证券抚州营业部业务发展起到指导作用。本文将针对如何在现有市场环境下稳定市场地位,且通过多维度的市场分析,对实现营业部的业务发展,提高营业部的市场份额、提升盈利能力、具备较高的理论研究价值及实际指导意义。(本文来源于《江西财经大学》期刊2019-06-01）
张潇月[8]（2019）在《证券营业部经纪业务内部控制的研究》一文中研究指出证券经纪业务作为证券公司最基础的业务,经纪业务的内控水平,严重影响着公司的内控水平。而证券营业部是证券公司经纪业务的窗口和落地部门,一方面,证券营业部的主要业务为经纪业务,证券营业部的从业人员占整个证券公司的比例近90%,证券营业部是证券公司开展经纪业务的主要场所,证券公司的经纪业务都落地在证券营业部。另一方面,经统计,2015-2017年3年内证监局总共通报了证券营业部经纪业务违规82起。因此,对证券营业部经纪业务的内控优化研究,不仅对证券营业部的良好发展有意义,对证券公司整个经纪业务条线的内部控制研究也可以提供参考。目前关于证券公司内部控制以及证券公司经纪层面的研究较多,这给了本文大量的文献支撑。但是,现存针对于证券营业部经纪业务内部控制的文献比较少,所以此问题有很大的研究空间。文章首先对2015年至2017年证券营业部的违规情况进行汇总归类,提出目前证券营业部经纪业务的主要内控问题。然后采用案例分析法,运用COSO理论,选择连续多年获得证监会最高评级的G证券公司山东省范围内的营业部为案例主体,以内控的五大要素为基础,以2015至2017年国内营业部的违规情况为对照,对G证券公司山东省营业部的各业务内控情况进行分析,对G证券公司山东省营业部经纪业务内控的优秀经验进行总结,希望在优化其他券商营业部经纪业务内部控制方面发挥借鉴作用。本文的研究结论是:第一,证券营业部经纪业务内控的完善,不仅需要证券公司对其有效的管理,也需要证券营业部加强全体员工的主动内控意识,深化全员合规理念,优化内部控制环境;第二,在风险频发的业务过程,要保证内控关键岗位的履职条件,做到内部控制的全覆盖;第叁,证券营业部要做好充分的信息传递及沟通,及时防范风险,并且通过有效的监督,保证内控的持续性。本文主要创新在于:第一,创造性的以证券营业部的视角分析经纪业务的内部控制:第二,全面覆盖证券营业部各项经纪业务,详细的从COSO模型的五要素层面分析归纳出完善证券营业部经纪业务内控的优秀经验,使其更有借鉴意义。(本文来源于《北京交通大学》期刊2019-06-01）
王飞[9]（2019）在《A证券公司基层营业部营销人员绩效考核体系优化研究》一文中研究指出21世纪企业的竞争也就是人才的竞争,所以证券企业的竞争力取决于能否招揽人才、留住人才并激发人才的工作能力。绩效考核是企业对员工的工作情况的一种考核,结合相应的激励措施可以很好的激发员工的工作积极性。证券公司能否建立一套科学的绩效考核体系,对营销人员进行及时、有效的考核,并将组织的发展与员工的发展紧密结合在一起,将是影响证券公司在市场竞争中取得优势的重要因素。近年来,A证券公司的业务拓展较为迅猛,公司在人力资源方面表现出了较大的需求。因此在招聘过程、培训过程和绩效考核中,相关工作也进行着迅速而忙碌的升级。本文拟对其中的员工绩效考核作出深入的研究和探讨,希望可以发现问题、研究原因并给出解决的参考。本文共有以下部分:首先是提出研究问题,阐明研究问题的必要性及意义,以及用何种方法进行研究。第二部分对研究理论的现状进行介绍和归纳。第叁部分为现状及问题原因分析,对A证券公司的基本情况和组织结构进行阐述介绍,A证券公司的基层营业部的营销人员绩效考核在考核主体、考核周期和考核指标等方面的现状进行了分析;从上面对A证券公司基层营业部营销人员绩效考核的现状分析中找出其中存在的问题,包括绩效考核与公司战略存在差距、考核主体较为单一、考核周期不够用合理、考核指标不够完善、考核过程缺乏有效的沟通以及绩效考核结果应用不充分等问题,同时对这些问题进行了深入的分析,主要是缺乏差异化管理观念、民主化程度不高、缺乏相应的配套绩效管理以及缺乏全面系统的培训等方面的原因;第四部分为优化设计,对A证券公司基层营业部的营销人员绩效考核进行优化,阐述了A证券公司营销人员绩效考核优化的目标、思路和原则,对考核主体、考核周期、考核指标、考核指标权重、考核结果的反馈和应用进行了优化设计;第五部分为保障措施,对A公司基层营业部营销人员绩效考核优化方案的实施提出相应的保障措施建议,包括文化、制度和组织等方面的保障措施;第六部分是为结论与展望,对全文的研究进行总结并提出进一步研究的展望。绩效考核制度从理念提出到企业实践目前已经历经了近十年的历程。从实际情况来看,有的企业建立了公平、合理、流程完整的绩效考核体系,的确促进了企业的业务水平的升级。但也有的企业由于种种主客观原因,导致企业的绩效考核不公平、不客观、不量化、不兼顾协同效应,反而让企业中出现了种种不公正的现象,让员工产生了离心力,影响到了团队的团结氛围,不能最大的发挥企业的竞争力。本文力图研究探讨,提出能够帮助A证券公司建立科学合理公正的绩效考核理论,助力企业的发展。(本文来源于《广西师范大学》期刊2019-06-01）
崔彤[10]（2019）在《恒泰证券花园路证券营业部经纪业务营销策略研究》一文中研究指出随着中国金融市场的蓬勃发展,中国证券行业作为国民经济的晴雨表也在快速的发展着,而作为证券公司的传统业务——经纪业务,一直以来都占领着券商收入排行榜第一的位置。2015年的股市行情步入低谷,指数节节走低,证券市场的人气削弱,卖方变得越发被动,而买方也在谨慎的观望中,买卖双方的这一分歧,实质上就是营销模式逐渐改变的标志。作为券商收入支柱的利润点,经纪业务的持续有力发展是券商得以生存下去的关键所在。本文以恒泰证券花园路证券营业部作为研究对象,通过分析恒泰证券花园路证券营业部的经营现状,从多个维度来找出营业部经纪业务的问题与不足,分析原因,找到问题存在的根源,从而设计出一套符合恒泰证券花园路证券营业部特点的经纪业务营销策略。本文共分为五个章节来介绍背景,提出问题,分析问题,解决问题,从而得到结论。首先是介绍恒泰证券花园路证券营业部经纪业务营销管理的选题背景,选题意义以及使用的方法。对本文中使用到的营销理论加以简单介绍,寻找符合券商经纪业务的营销理论。其次,通过描述恒泰证券花园路证券营业部经纪业务目前运行的状况,来分析其存在的问题,问题包括营业部现有的营销渠道比较少,员工的营销能力急需提高,对于客户的关注度并不充分,管理制度没有与时俱进,仍然沿用陈旧的制度。再次,对恒泰证券花园路证券营业经纪业务所处的营销环境进行分析,分别从宏观环境和微观环境来进行分析。运用SWOT分析法对恒泰证券花园路证券营业经纪业务的优势、劣势、机会、威胁来剖析存在的营销问题。经过对问题的反复推敲,提出了恒泰证券花园路证券营业部经纪业务应该制定以服务客户为核心的营销策略,通过STP策略,对恒泰证券花园路证券营业部经纪业务的市场进行了细分,选择出经纪业务的市场目标,据此重新对恒泰证券花园路证券营业部的经纪业务进行定位。接下来,把4P的营销策略运用到恒泰证券花园路证券营业部经纪业务中来,从产品、价格、渠道、促销几个不同的策略来制定恒泰证券花园路证券营业部经纪业务的组合策略。在这个过程中,不仅要运动到市场营销的科学理论,同时笔者也十分关注理论与恒泰证券花园路证券营业部经纪业务特色的相结合。最后为了保障营销策略的实施得以顺利进行,给出了相应的措施。第一,要不断优化完善恒泰证券花园路证券营业部的业务及服务。第二,要尽快建立一支高素质的、高执行力的、高效的营销队伍。第叁,要建立以客户服务为核心的营销系统,不断增加营业部与客户之间的粘性,深入完善客户关系的管理工作。(本文来源于《吉林大学》期刊2019-06-01）
证券营业部论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
行业成立之初,为保护行业发展,主管部门规定了较高的佣金率,整个行业靠通道收费方式生存,管理粗放是一种"高成本,高收益"的经营模式。随着市场发展,佣金保护制度取消。如何管控成本,能在提升竞争力的同时实现公司战略目标,成为券商发展业务急需解决的问题。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券营业部论文参考文献
[1].范春青.浅述证券营业部转型发展[J].纳税.2019
[2].刘君年.试论证券营业部的成本费用控制与管理[J].商讯.2019
[3].徐蔚.从一家到万家证券营业部联通亿万投资者[N].上海证券报.2019
[4].陈星.互联网背景下证券营业部变革的探讨[J].山西农经.2019
[5].周尚伃.东方财富证券拉萨两家营业部包揽冠亚军成交个股高度一致[N].证券日报.2019
[6].李佳佳.互联网背景下证券营业部变革的探讨[J].财经界(学术版).2019
[7].蔡颖.ZH证券抚州营业部业务发展问题的研究[D].江西财经大学.2019
[8].张潇月.证券营业部经纪业务内部控制的研究[D].北京交通大学.2019
[9].王飞.A证券公司基层营业部营销人员绩效考核体系优化研究[D].广西师范大学.2019
[10].崔彤.恒泰证券花园路证券营业部经纪业务营销策略研究[D].吉林大学.2019
论文知识图
