基金持股的创新偏好与基金业绩研究

基金持股的创新偏好与基金业绩研究

论文摘要

作为经济增长的重要推动力,企业创新持续吸引了政府、学者与媒体的关注.尽管研究表明创新会提升企业长期业绩,然而,在基金绩效评估中,针对基金经理对创新企业的偏好及其经济后果的研究依然较少.本文利用我国开放式基金的投资组合数据,考察基金偏好投资于创新型公司是否能提升基金业绩,并进一步基于基金特征与基金经理交易能力,深入探讨前述发现的横截面差异.研究发现:偏好投资于创新型公司的基金在长期能够创造更高的超额收益;基金的行业偏好、团队基金经理以及投资组合集中程度对基金投资于创新型公司存在正面影响.本文的结论对于投资者、基金公司以及监管部门在投资实践中如何评估创新型公司的影响提供了明确的政策借鉴.

论文目录

  • 0 引言
  • 1 文献回顾与研究假设
  •   1.1 公司创新与股票收益率
  •   1.2 基金业绩与选股特征
  •   1.3 研究假设
  • 2 数据来源与变量定义
  •   2.1 数据来源
  •   2.2 变量定义
  •     2.2.1 公司创新程度InnovIndex
  •     2.2.2 基金投资创新型公司偏好指数IPI
  •     2.2.3 基金长期收益率NAV_X
  •     2.2.4 基金分组与组别NAV变化率值
  •     2.2.5 三因子模型
  •     2.2.6 基金投资行业偏离度IB
  •     2.2.7 基金投资组合集中度PC
  • 3 实证研究结果
  •   3.1 时间序列分组超额收益率检验
  •   3.2 面板数据分析
  •   3.3 三因子加模拟风险因子时间序列回归
  • 4 进一步分析及稳健性检验
  •   4.1 行业偏离度检验
  •   4.2 团队基金经理检验
  •   4.3 基金投资组合集中度检验
  •   4.4 基于公司研发支出的稳健性检验
  • 5 结束语
  • 文章来源

    类型: 期刊论文

    作者: 孔高文,胡林峰,孔东民,王琴

    关键词: 基金业绩,创新偏好,投资能力

    来源: 管理科学学报 2019年12期

    年度: 2019

    分类: 经济与管理科学

    专业: 金融,证券,投资

    单位: 广州大学经济与统计学院,中南财经政法大学金融学院

    基金: 国家自然科学基金资助项目(71772178,71602074,71802061),国家社会科学基金资助重大项目(17ZDA073),教育部人文社会科学研究项目(18YJC790166)

    分类号: F832.51

    页码: 70-83

    总页数: 14

    文件大小: 212K

    下载量: 396

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