张守凤淤于ZHANGShou-feng曰常相全淤CHANGXiang-quan曰张进智淤ZHANGJin-zhi（淤济南大学管理学院，济南250002；于济南大学国际教育交流学院，济南250022）（淤SchoolofManagement，UniversityofJi'nan，Ji'nan250002，China；于SchoolofInternationalEducationandExchange，UniversityofJi'nan，Ji'nan250022，China）
摘要院科技信用是科研活动正常规范进行的重要保障。构建科学的科技信用评价体系，是提高科技信用管理水平的重要手段。本文在对科技信用评价原则进行分析的基础上，提出了科技信用评价的“4C”模式，构建了科技信用评价指标体系，并对科技信用评价的具体流程进行了探讨。
Abstract:Thecreditofscienceandtechnologyistheimportantguaranteeofnormalandregulatoryoperationofscientificresearchactivitiesandtheconstructionofscientificcreditevaluationsystemofscienceandtechnologyistheimportantwaytoimprovethemanagementlevelofscientificcredit.Basedontheanalysisofscientificcreditevaluationprinciples,thispaperputsforwardthe"4C"modeofscientificcreditevaluation,constructstheevaluationindexsystemofscientificcredit,anddiscussesthespecificprocessofcreditevaluationofscienceandtechnology.
关键词院科技信用；评价体系；4C模式Keywords:creditofscienceandtechnology；evaluationsystem；"4C"mode中图分类号院G311；F204文献标识码院A文章编号院1006-4311（2014）27-0024-03、
0引言伴随着我国科技水平的迅速发展和人们创新意识的不断增强，科技信用缺失问题对自主创新能力提高的影响日益显现。由于科技信用缺失而产生的种种不端行为，严重影响了科技项目研究成果的质量，腐蚀了科研体系的肌体，并从根本上危及了自主创新能力的形成和发展。构建有利于提高自主创新能力的科技信用管理制度，是一项紧迫而艰巨的任务。
我国对科技信用管理的重视是从2000年以后才开始的。2003年5月科技部、教育部、中国科学院、中国工程院和国家自然基金委员会联合颁发了《关于改进科学技术评价工作的决定》，提出加强对科学评价工作的宏观指导。
2004年9月科技部印发了《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》的通知（国科发计字[2004]225号），第一次以国家文件形式阐述了科技信用的概念，为科技计划信用管理制度设计了框架，并阐明了国家科技计划信用体制建设的意义、信用管理的对象、依据、原则、范围、内容、组织实施方法、信用信息的使用、信用管理在计划管理中的位置与作用等。[1]科技信用是科技分工与交易的产物，而现代科技活动的演进要求有制度化的科技信用作为保证。科技信用是指从事科技活动人员或机构的职业信用，是对科技活动的个人或机构在从事科技活动时遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的一种评价。[2]信用的本质特征主要表现在：主观上具有遵守承诺、履行义务的道德品格，客观上具有兑现或偿付的能力。科技信用概念借用了一般意义上的经济信用或商业信用的含义，因为科技活动本身也可看作是一种交易活动。当然，科技活动有着不同于一般意义上交易活动的特殊性，因而科技信用也有别于一般意义上的信用概念。国家科技计划信用管理的对象是参与和执行国家科技计划的相关主体，包括国家科技计划的执行者、评价者和管理者。评价者主要是指评审专家和评估机构。科技信用评估是科技信用管理的重要组成部分。
1科技信用评价的野4C冶模式国内外学派关于信用要素众说纷纭，主要有“3C”、“5C”等学说。“3C”说是指信用主体的品格（character）、能力（capacity）和资本（capital）。“5C”说是在“3C”说基础上增加了担保（collateral）和环境状况（condition）。科技信用与银行、金融机构以及工商企业、政府信用、个人消费信用等都有一定差异，主要表现在科研能力的信用要素上，因为科技活动是运用知识进行创意、创造、生产、交易等一系列活动，包括科技研发、科技成果的推广和产业化，涉及知识、智能以及个人或团队的创新能力等，其最终成果主要不是现金、货币和实物形态，而是以理论、政策、决策方案、设计、新产品和新工艺等知识资产表现出来，与资本的结构及营运效果等相关指标关联小。并且由于科技活动涉及科技活动执行者、评审专家或中介机构以及管理者等，其信用要素或具体评价指标也有较大的差异。
一个企业科技信用水平的高低主要取决于其主观上具有遵守承诺、履行义务的道德品格，而客观上又具有遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力，有能够完成科研活动的环境和条件，并且在实践中产生的遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的客观表现。
因此，我们认为科技信用的评价应该从以下四个方面（即四个维度）出发：淤素质（Character）。指人的行为和作风所显示的思想、品性、认识等实质。从科技信用的角度上看，它主要指主观上是否具有遵守承诺、履行义务的道德品格。其由三个层次表现：企业素质、领导素质和员工素质。于能力（Capacity）。就是指顺利完成某一活动所必需的主观条件。
从科技信用角度看，主要是指是否具有完成约定义务的必要条件。其可由三个方面进行评价：科研能力、管理能力、财务状况。盂效果（Consequent）。效果是动机的行动体现和检验根据。科技信用效果是指项目主体依据约定义务进行科技活动所取得的效果。其由三个方面体现：完成程度、经费使用、成果奖励。榆环境（Condition）。是指提供给科研机构或个人的有助于开展科研活动的周围环境，包括微观环境和宏观环境。其可由二个方面进行反映：产业环境（宏）和工作环境（微）。
基于以上分析，我们来建立科技信用评价的“4C”模式如图1。
2基于野4C冶模式的科技信用评价指标体系构建2.1科技信用评价指标体系的设计原则指标体系是否科学、合理，直接关系到评价的结果和质量。为此，指标体系必须科学地、客观地、合理地、尽可能全面地反映作为企业科技信用的各个因素。科技信用评价指标体系在建立过程中主要遵循以下原则：2.1.1科学性原则在科技信用评价指标的建立过程中，指标体系结构的拟定、指标的取舍、公式的推导等都要有科学的依据。科技信用管理和评价应充分尊重科技活动自身规律，有利于形成科技界自我约束与自我调节的机制，保护科技创新的积极性和信用管理对象的合法权益。
2.1.2实事求是原则科技信用的评价和管理应坚持实事求是的原则，要以事实为基本依据，做到客观记录和公正评价。
2.1.3目的性原则指标体系要紧紧围绕科技信用这一目标来设计。对企业信用的评价方法和体系从不同的目的划分有很多种，本项目研究主要是从企业科技信用的角度出发进行评价。因此，在指标的选择和指标体系的建立上，要紧紧把握科技信用这个目的。
2.1.4可操作性原则指标的设计要求概念明确、定义清楚，能方便地采集数据与收集情况，要考虑现行的科技管理制度与体系科技水平，并且能真实反映企业的信用程度。
2.1.5突出性原则指标的选择要全面，但应该区别主次、轻重，要突出带全局性而又极为关键的环节和指标。
2.1.6定性与定量相结合的原则指标体系的设计应当满足定性与定量相结合的原则，亦即在定性分析的基础上，还要进行量化处理。只有通过量化，才能较为准确地揭示事物的本来面目。对于缺乏统计数据的定性指标，可采用评分法，利用专家意见近似实现其量化。
2.2科技信用评价指标系的框架体系根据上述科技信用评价的“4C”模式，以及对科技信用评价的维度与因子的分析，建立科技信用评价指标体系如图2所示。
2.3科技信用评价指标的主要内容根据对科技信用图1科技信用评价的野4C冶模式GreditCharacterCapacityConsequentCondition图2科技信用评价指标体系科技信用素质能力效果环境企业素质领导素质员工素质科研能力管理能力财务状况完成程度经费使用成果奖励产业环境工业环境评价模式和框架体体系的设计，对企业科技信用的评价，主要从素质、能力、效果和环境四个维度进行考评，每个维度又有几个因子来反映。每个因子所包含指标的主要内容及其考核方法如表1所示。
3科技信用评价流程科技信用的评价由信用管理机构委托科技信用评审小组负责实施，最终评价结果经科技信用评审委员通过后向社会公示。具体的科技信用评价流程如下：3.1前期准备由被评对象提出申请并填写《科技信用评价信息采集表》。评审小组向被评对象发出《信用评级资料清单》，被评对象按《信用评级资料清单》准备资料。评审小组与被评对象签订《信用评级委托合同》，评审小组制定《评级工作方案》。
3.2评信调查评审小组研究核对《信用评级资料清单》提供的资料。评审小组与被评对象的主要部门、有关领导进行交流、对机构现场实地考察后，出具《信用评级调查报告》。
3.3评定信用等级评审小组向信用管理机构提供评级报告。信用管理机构仔细审阅材料并评定被评对象的信用等级。
3.4结果反馈与复评评级管理部门向被评对象出具《信用等级征求意见书》，被评对象根据材料提供反馈意见，若对评级结果无异议，即视评级工作结束。否则被评对象可提出复评要求，并提供补充资料。根据复评请求评审小组对材料进行复审和对评审报告修改并最终确认。
3.5评级结果发布评级管理部门向被评对象发出《信用评级报告》，评审委员会签发正式报告，评审结果向社会公示。
3.6文件存档和跟踪评审委员会将被评单位的评审资料交信用管理部门归档。评级机构根据评级要求定期或不定期的对被评机构进行跟踪评级。
4结束语科技信用是促进科研活动正常规范进行的重要保障，科技信用的缺失必须危及科技的进步与发展。构建科学的科技信用评价体系，加强科技信用的管理是提高科技信用的重要手段与途径。本文分析了科技信用评价体系的设计原则，提出了科技信用评价的“4C”模式，并在此基础上，构建了科技信用评价指标体系，最后对科技信用评价的流程进行了分析。
参考文献院[1]陈玉忠，高卿，钱玉民.科技信用评价指标体系研究[J].标准科学，2009，02：53-58.[2]科技部.关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定[EB/OL].科技部门户网站，2004.[3]徐华.科技管理者信用评价指标体系及模型研究[J].科技进步与对策，2010，27（5）：111-115.[4]王凭慧.科技项目评价方法[M].北京：科学出版社，2003.[5]张明龙.科技信用制度建设的纵向考察[J].科技管理研究，2005，12：29-32.[6]谢刚.浅谈科技计划立项评估的科技信用评价问题[J].大众科技，2010，10：221-223.[7]李小燕.广西科技计划信用管理体系建设研究[J].广西社会科学，2010，07：31-35.