导读:本文包含了证券经纪业务论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:证券,业务,经纪,证监会,中信,期权,中国。
证券经纪业务论文文献综述
谭振宁[1]（2019）在《证券经纪业务中的不正当竞争行为规制研究》一文中研究指出随着我国市场经济水平的进一步提升,我国证券经纪行业迅速发展,证券经纪业务发展规模不断提升。由于我国证券经纪市场行业的特殊性质,再加上当今证券经纪行业竞争激烈,我国各证券公司为了赢得客户,扩展市场规模,增加相关交易量,在证券经纪业务方面,采取多种不正当的竞争行为进行竞争,扰乱了我国证券市场经济秩序,给我国证券行业带来了极大混乱。本文就当前我国证券公司证券经纪业务中的不正当行为展开探究,并分析其相关监管策略,旨在不断提升我国证券经纪市场经济活力,促进证券经纪行业的发展。(本文来源于《山西青年》期刊2019年22期）
本报记者,周璐璐[2]（2019）在《中信证券收购广州证券获批》一文中研究指出历时310天，中信证券向收购广州证券100%(不包括广州期货99.03%股份及金鹰基金24.01%股权，下同)股权迈出决定性一步。10月30日晚，中信证券发布公告称，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2019年第53次并购重组委工作会议审核，中信证券(本文来源于《中国证券报》期刊2019-10-31）
张婷婷,黄昌卉[3]（2019）在《中信证券并购再下一城 华南区经纪业务有望翻倍》一文中研究指出历时十个月，中信证券重组广州证券事项尘埃落定。在证监会于10月30日召开的2019年第53次并购重组委工作会议上，该收购事项获得无条件通过。对于证券行业来说，这是继2016年中金公司收购中投证券后的又一起并购大案；对于中信证券来说，在成功并购万通(本文来源于《证券时报》期刊2019-10-31）
丁晋灵[4]（2019）在《违规开展证券现货经纪业务管理 银河期货受上交所纪律处分》一文中研究指出近日，上交所公布了一份纪律处分决定书。银河期货有限公司因在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理、程序交易管理等方面存在未履行职责等违规问题，被采取暂停股票期权经纪业务（限于新增客户）相关交易权限3个月的纪律处分。即自今年9月12日至12月11日，银河期(本文来源于《上海证券报》期刊2019-09-19）
郑彧[5]（2019）在《正本清源 顺势而为》一文中研究指出日前，中国证监会发布《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》（简称《办法》），向社会公开征求意见。意见反馈截止时间为2019年8月26日。整体上看，本次“立规”契合了目前国际金融监管领域日益强调的“功能监管”要求和“行为监管”趋势。契合“功能监管”(本文来源于《民主与法制时报》期刊2019-08-15）
胡建兵[6]（2019）在《规范证券经纪业务 促进市场有序发展》一文中研究指出据媒体报道，证监会即日起就《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》（以下简称管理办法）公开征求意见，这意味着首部对证券经纪业务进行集中统一规范的部门规章即将落地。新管理办法较之前的规章新增了营销活动“八不得”、转销户两天办完等内容，修改了关于第叁方载体介入(本文来源于《中国商报》期刊2019-08-13）
杨毅[7]（2019）在《规则设计为券商转型预留空间》一文中研究指出为适应科技发展与业务转型需要，《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》明确了证券公司与互联网机构等第叁方合作的原则要求，不再强调账户等业务的具体办理方式，同时就证券公司同业合作作出了原则规定，为未来降低业务同质化、实现证券公司功能差异化、探索发展成熟市场较(本文来源于《金融时报》期刊2019-07-31）
毕丹丹[8]（2019）在《证券经纪业务管理统一规章出台》一文中研究指出证监会近日就《证券经纪业务管理办法》(简称《管理办法》)公开征求意见，规则首次对证券经纪业务作出界定，要求券商在投资者保护方面作出必要制度保障，规范营销、开户等主要业务环节，并强化了券商的内控责任。证监会新闻发言人表示，此举旨在规范证券经纪业务活动，保护(本文来源于《上海金融报》期刊2019-07-30）
李文[9]（2019）在《证券经纪业务办法征求意见：为财富管理及主经纪商业务发展预留空间》一文中研究指出7月26日，证监会发布《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》，以统一的部门规章形式对经纪业务进行系统、全面规范。对此，中金公司认为：“本次征求意见稿主要针对多年来散见于证监会、交易场所、中国结算、证券业协会的文件之中的现有规定进行统筹、明确规范(本文来源于《证券日报》期刊2019-07-30）
卢丹,徐蔚[10]（2019）在《证券经纪业务首部管理规章有望落地》一文中研究指出近日，《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》（下称管理办法）的问世，这意味着首部对证券经纪业务进行集中统一规范的部门规章即将落地。据悉，管理办法的出台几经波折，2016年和2017年均流传过两稿管理办法的草案，均未能公开。新管理办法较之前的规章(本文来源于《上海证券报》期刊2019-07-30）
证券经纪业务论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
历时310天，中信证券向收购广州证券100%(不包括广州期货99.03%股份及金鹰基金24.01%股权，下同)股权迈出决定性一步。10月30日晚，中信证券发布公告称，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2019年第53次并购重组委工作会议审核，中信证券
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券经纪业务论文参考文献
[1].谭振宁.证券经纪业务中的不正当竞争行为规制研究[J].山西青年.2019
[2].本报记者,周璐璐.中信证券收购广州证券获批[N].中国证券报.2019
[3].张婷婷,黄昌卉.中信证券并购再下一城华南区经纪业务有望翻倍[N].证券时报.2019
[4].丁晋灵.违规开展证券现货经纪业务管理银河期货受上交所纪律处分[N].上海证券报.2019
[5].郑彧.正本清源顺势而为[N].民主与法制时报.2019
[6].胡建兵.规范证券经纪业务促进市场有序发展[N].中国商报.2019
[7].杨毅.规则设计为券商转型预留空间[N].金融时报.2019
[8].毕丹丹.证券经纪业务管理统一规章出台[N].上海金融报.2019
[9].李文.证券经纪业务办法征求意见：为财富管理及主经纪商业务发展预留空间[N].证券日报.2019
[10].卢丹,徐蔚.证券经纪业务首部管理规章有望落地[N].上海证券报.2019
论文知识图
