甘肃工程建设监理公司甘肃兰州
摘要：监理是工程参与主体的重要一方，如何正确认识、规避、化解面临的风险，更好地发挥监理职能，已成为监理企业面临的重要课题。风险监控是监理项目风险管理过程中一项重要工作，本文在简单介绍了风险管理的基础理论上，重点研究了建设监理项目风险监控的理论、目标及方法，为监理企业提高整体的风险管理能力提出有效地建议和可行的措施。
关键词：建设监理项目；风险监控；方法
我国于1988年开始工程监理工作的试点，1996年在建设领域全面推行工程监理制度。工程监理制在我国已奠定了坚实的法律基础，监理的作用和地位己明确。目前，随着建筑市场的逐步规范，监理企业强化自身管理意识的逐步增强，监理企业如何正确认识、规避、化解建设监理项目的各种风险，已经成为炙手可热的话题。笔者就风险管理中的风险监控这一重要环节展开分析探索，旨在为监理企业风险管理提供切实可行的方法。
一、建设监理项目风险管理的核心概念和理论基础
（一）风险及风险管理
中国古代渔民，出海前都要祈求神灵保佑在海上能够平安，满载而归。海上的“风”给他们带来的无法预测的、未知的危险，“风”即意味着“险”，由此产生了“风险”一词。现代，风险的含义已远远超越“遇到危险”的狭义，而被赋予了更广泛、更深层次的含义。人们不仅可以看到风险带来的损失，更加懂得了利用风险、控制风险带来的机会和利益。
对风险的理论研究，从最初的保险业、金融业到公共管理、企业管理领域，风险理论成为一个多学科交叉融合的新兴研究领域。德国学者斯塔德勒对风险的定义是事物结果发生的不确定性，是影响给付或意外事故发生的可能性。风险管理是PeterL.Berstein《与上帝作对：风险的非凡经历》中提出的，是各部门或组织通过风险识别、风险估测，风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致的后果，期望达到以最小成本获得最大安全保障目标的管理过程。
（二）建设监理项目风险管理的概念及要素
结合风险管理的理论，建设监理项目风险管理是对建设监理项目进行风险管理的过程。建设监理项目风险管理的组成要素包括风险因素、风险事故和损失，其基本流程包括风险的管理准备、识别、评估、处置及监控。建设监理项目风险管理的目标是以最小成本获得最大的安全保障，损失前的目标是选择最经济、最有效的方法，避免或减少损失的发生。一旦发生损失，目标就是选择并采取措施尽可能减少直接及间接损失，尽可能恢复到损失前的状态。
二、建设监理项目的风险管理
《中华人民共和国建筑法》第三十二条“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑规模承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督”。
风险管理不仅仅是认识风险、分析风险、处理风险，风险管理应该是一套完整的制度、一个系统。建设监理项目的风险管理按照风险管理的基本流程，分为风险的管理准备、识别、评估、处置及监控等五个方面。每个方面都有系统的工作目标、方法及内容。
风险的管理准备环节，监理企业针对建设监理项目制定风险管理的目标、建立风险评估标准、做好风险管理计划；风险的识别环节，做好建设监理项目3W1H风险识别，即发生什么风险、为什么发生、怎样发生的，并分析主要受影响对象；风险的评估环节，进行建设监理项目风险承受力和风险控制力的分析，对与既定标准进行比较，进行风险排序、确定管理优先级以进行风险评价；风险的处置环节，根据对建设监理项目风险评估结果，选择风险处置的策略，包括接受风险、降低风险、规避风险和转移风险；风险监控包括对风险本身的监控，以及对风险管理过程、内容与效果的监控。
建设监理项目风险监控在风险管理中起着重要的作用，下面进行详细论述。
三、建设监理项目的风险监控
（一）建设监理项目风险监控的理论
建设监理项目的风险监控贯穿建设监理项目风险管理的全过程，对风险本身以及风险管理过程、内容与效果进行监控。风险监控像珍珠项链的绳子，把风险管理的每个环节贯穿起来，进行沟通、检测更新，形成良好的风险管理回路，实现风险管理的目标，提高企业管理水平。
（二）建设监理项目风险监控的目标
建设监理项目风险监控的目标是通过开展持续的风险管理及早识别项目风险，积极运用风险应对措施，避免项目风险发生，对已经发生的要积极消除风险产生的后果，并吸取经验教训，避免同类风险再次发生。
（三）建设监理项目风险监控的内容
建设项目具有建设时间跨度长、涉及面广、过程复杂等的特点，随着项目的建设过程，风险会不断变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险不发生。这就要求对建设监理项目风险进行有重点、有步骤全过程的监控。
监理企业结合本单位风险管理要求和不同建设监理项目的特殊性，制定了整个项目风险监控的方针、程序和管理体制的工作，确定了要监控的具体项目风险，风险的监控责任，风险的监控时机。在进行监控时，依据风险监控方案，实施监控，跟踪、判断监控结果。
1.密切跟踪已识别的风险。哪些风险已经发生，哪些风险以后发生，哪些风险不会发生。已发生风险的发生情况与预期发生情况有什么变化，对风险的应对措施是否按照计划实施，并对风险的发展变化情况、风险应对措施有效性及风险对建设项目局部、整体影响进行分析。
2.积极识别新风险。监控是否有新风险及新风险的发展变化情况。新风险是否有应对措施，应对措施是及时有效。发现的新风险对整个风险管理的影响，对建设项目局部、整体影响，并认真分析新风险发生的原因，
（四）风险监控的方法
1.系统的项目风险监控方案。根据项目特点和风险控制的目标，结合风险监控的内容编制，在整个风险监控中运用。制定风险应急计划，针对项目各种风险制定应急计划，当风险出现时及时启用，避免损失，实现高效的风险监控。风险监控方案考虑周全、内容详尽，例如需要考虑如果出现了风险登记单未预期的风险或“观察清单”未包括的风险，或其对目标的影响与预期的影响不同时的额外风险处理措施。
2.定期的与持久的风险监控报告机制，包括预警机制。建设监理项目建立科学的风险监控报告机制，对于风险的监控有着重要的作用。报告机制是通过对监理的建设项目记录项目实际情况，监控情况，包括：问题日志、问题措施清单、危险警示、事态升级通知等，预警制止也是风险监控报告机制中的一项内容。风险监控报告机制必须及时、有序和高效。
以单个建设监理项目预警机制报告为例：正常施工过程中，监理单位需报送月报、年报、监控管理总结等一般性信息。施工过程中当判断可能出现预警状态时，监理单位要及时、专业判断报送一般预警信息（黄色、橙色预警）或预警快报信息（红色预警和突发风险事件），并在信息分析、报送的同时，应及时组织分析，加强监测、巡视，及时进行先期风险处置。风险消除后需要总结报送此次风险全过程管理信息资料。
3.合理的监控时机。风险发生后，认真分析风险及产生的损失，包括直接损失和间接损失，当发现风险产生的损失对目标方向有影响时，要积极采取措施，消除、控制风险。这里就涉及到合理的监控时机，合理的监控时机非常重要。一般情况，监理单位要做好监理规划、监理细则中有关重点部位、关键工序及隐蔽工程做了特殊要求，有针对性做好风险监控工作；在风险出现时，监理单位要具有敏锐的风险意识，权衡接受风险产生的收益与损失，判断项目是否要进行还是根据风险做出反应。
4.高效的监控行动。高效的监控行动是体现风险监控效果的关键，在风险监控发现问题时，采取高效的行动，可以避免损失，体现成果。高效的监控行动产生的成果有：随机应变措施、纠正措施、项目变更申请、风险应对计划更新和风险识别检查表更新等。例如，监理单位指令拆除模板支撑，发现后浇带同时被拆除。这时监理面对产生的质量风险和自身管理风险，高效采取行动，如纠正措施。如果未采取高效的监控反应，延误质量补救时机，会造成更大损失，自身管理风险也会加大。
5.正确利用监控工具。风险监控的工具技术有许多种，有直方图法、因果分析法、帕累托图等。直方图法可直观地观察和粗略估计出风险状态，可以为风险监控提供一定的参考。因果分析法是表示特性与原因关系的一种图，可以揭示影响及其原因之间的联系，是确认风险根本原因、对策措施和实施管理行为的一种工具。帕累托图主要用于确定处理问题的顺序，可以有效分析确定项目进度延误、费用超支、建筑材料性能降低等问题的关键性因素，而及时明确解决问题的途径和措施。
结束语
项目风险管理的良好开端是建立一个有效的风险监控，监理单位通过建设监理项目风险的监控，不断认识风险和不断修订风险监控决策与行为的过程，使风险逐步从不可控向预控转变，实现风险的有效管理，为监理企业健康稳定发展保驾护航。
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