导读:本文包含了证券经纪人论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:证券,经纪人,证券交易所,证券交易,福尔摩斯,约翰,市场。
证券经纪人论文文献综述
刘艳华[1]（2019）在《对证券经纪人未来发展的探讨》一文中研究指出2018年以来我国证券经纪人数量大幅下降,下降的主要原因是全球经济的下滑导致证券市场低迷,证券公司业务及收入都在下降,证券经纪人收入下降,主动离职;另一个因素是由于2015年牛市中证券公司扩张过快,导致证券经纪人数量增长过快。针对这一现状需要从证券公司业务转型、证券经纪人转型、加强证券经纪人管理等方面来促进证券经纪人的未来发展。(本文来源于《中外企业家》期刊2019年35期）
赵恒义[2]（2019）在《招商证券经纪人流失原因分析及对策研究》一文中研究指出人力资源是企业创造财富的第一生产力,对于人才的争夺已经成为企业之间竞争的重要战场。面对日益激烈的市场竞争,众多企业面临着人才流失对企业发展造成的风险,如何为企业留住人才,已经成为企业急需解决的问题。招商证券作为我国前五名的券商,近年来也受到证券经纪人大量流失以及招聘新员工困难的困扰。证券经纪人作为客户开发、关系管理和服务提供者,掌握着公司大量的客户资源,经纪人的流失导致了大量客户的流失,而新员工招聘困难导致经纪人团队逐步缩小,对于新客户的开发产生了巨大的负面影响,极大的削弱了企业的竞争力。论文对此问题展开分析并提出应对策略,全文共分为七个章节。第一章为绪论,主要阐述论文的研究背景和研究意义。第二章为基本概念,阐述在企业留人方面主要的研究理论,主要有马斯洛的需要层次理论,双因素理论和期望理论,并深入分析这些理论的主要意义。第叁章主要对招商证券现状进行介绍,包括企业的基本信息和员工流失的现状,并分析员工流失对于招商证券造成的影响。第四章的内容为招商证券经纪人流失原因的分析,包括外部原因和企业内部原因的分析。第五章是根据第四章证券经纪人流失的原因制定相应的策略。第六章是说明策略实施的保障和对效果进行预测。第七章则是对论文进行总结。论文采用问卷调查法和访谈法对招商证券经纪人进行直接调查,根据调查的结果使用概念分析法对招商证券经纪人离职的原因进行分析,总结出招商证券经纪人离职的主要原因。经研究发现,造成招商证券经纪人大量流失的主要原因主要有招聘过程不严格、薪酬体系不合理、员工成长计划不完善和企业文化不健康。针对这些问题,论文使用文献研究法和结合相关理论的研究,提出了相应的策略。上述研究对于招商证券降低证券经纪人的流失率并建立稳定高效的经纪人团队,在激烈的市场竞争中提供充分的竞争力具有重要意义。同时,也为存在相似问题的公司建立有效的留人机制,降低人才流失的风险,保障企业健康的发展提供可行的、可借鉴的方法和指导。(本文来源于《北京邮电大学》期刊2019-03-17）
王晓宇[3]（2018）在《“零佣金”时代证券经纪人何去何从》一文中研究指出近期证券经纪业由于展业违规收到监管处罚时有发生。近期，浙商证券经纪人李文英接到上海证监局出具的警示函，令这个现象再添新例。业内人士表示，经纪人近期屡遭处罚，一方面暴露出券商对经纪人合规管理的短板，同时也反映了弱市中经纪人展业范围狭窄所引发的一系列困境。$(本文来源于《上海证券报》期刊2018-11-29）
戴佳,史兆琨,徐日丹[4]（2018）在《证券经纪人上电视操纵市场获刑11个月》一文中研究指出上海证券经纪人朱炜明先后多次在受邀担任上海电视台第一财经频道“谈股论金”节目特邀嘉宾之前，使用实际控制的叁个证券账户，事先买入多支股票，并于当日或次日在电视节目中，对先期买入的股票进行公开评价、预测及推介，于节目首播后一至二个交易日内抛售，人为影响股票的(本文来源于《检察日报》期刊2018-07-13）
肖贝[5]（2018）在《证券经纪人的职业目标实现与离职倾向》一文中研究指出证券公司经纪人由于高强度和不稳定的工作模式致使离职率一直居高不下,一定程度上对组织产生了负面影响,不仅会增加企业的人员招聘培养成本,也会影响企业的稳定运营。金融市场的低迷、经济收入的降低、职业目标实现感越来越低、心理素质水平不佳等种种原因都可能对员工的离职起到推波助澜的作用。本文将证券公司经纪人作为研究对象,采用问卷调研和实证分析的方式探讨职业目标实现与离职倾向的关系,以及心理韧性在二者之间的调节效应。共回收有效问卷380份,运用SPSS22.0统计软件进行描述性统计、信度分析、共同方法偏差检验、配对样本T检验、相关分析和回归分析等统计处理。研究结果发现:(1)证券经纪人的外在职业目标实现显着低于内在职业目标实现。(2)职业目标实现和离职倾向负相关,其中外在职业目标实现与离职倾向的负向关系大于内在职业目标实现与离职倾向的负向关系。(3)心理韧性在职业目标实现和离职倾向之间具有调节作用。(4)心理韧性在外在职业目标实现和离职倾向之间具有调节作用,当个体心理韧性水平较低时,外在职业目标实现对离职倾向的作用不显着;当个体心理韧性水平较高时,外在职业目标实现对离职倾向的作用显着。(5)心理韧性在内在职业目标实现和离职倾向之间具有调节作用,当个体心理韧性水平较低时,内在职业目标实现对离职倾向的作用显着;当个体心理韧性水平较高时,内在职业目标实现对离职倾向的作用不显着。最后,对研究结果进行了讨论,同时指出了本文的创新点、研究不足和研究展望,以及针对研究结果提出了一系列管理建议,以期对证券公司的人力资源管理提供一些实践借鉴和参考。(本文来源于《华中师范大学》期刊2018-05-01）
陈陌阡[6]（2018）在《T规则——证券经纪人和证券交易商提供的融资》一文中研究指出§220.1权限、目的和范围(a)权限和目的T规则("本部分")由联邦储备体系理事会("理事会")根据1934证券交易法("法案")(15 U.S.C.78a et seq.)颁布。它主要的目的是规制证券经纪人和证券交易商提供贷款;它也涵盖依据法案理事会权限之内的相关交易。它对特定证券交易施加其他义务的同时,设定初始保证金要求和付款规则。(b)范围(1)本部分提供一个保证金账户和四个特殊目的账户以便在其中记录客户和(本文来源于《金融服务法评论》期刊2018年00期）
陈陌阡[7]（2018）在《U规则——银行及证券经纪人、证券交易商之外的其他人为购买或持有保证金股票之目的提供的融资》一文中研究指出§221.1权限、目的和范围(a)权限U规则("本部分")由联邦储备体系理事会("理事会")依据1934证券交易法("法案")(15 U.S.C.78a et seq.)颁布。(b)目的和范围(1)本部分对除证券经纪人或交易人之外的人(以下简称出借人)施加贷款限制,该类人提供的贷款是为了购买或持有保证金股票,并且该贷款直接或间接由保证金股票担保。出借人包括"银行"(定义于§221.2)以及其他根据§221.3(b)的规定需要在理事会处登记的人。出借人不得超过担保此类贷款的担保物的最大(本文来源于《金融服务法评论》期刊2018年00期）
余东明,平研哲[8]（2017）在《证券经纪人非法操纵证券市场获利》一文中研究指出本报上海7月28日电 记者余东明通讯员平研哲 今天上午10时30分,上海市第一中级人民法院对该市首例使用“抢帽子”手法操纵证券市场案作出一审判决,以操纵证券市场罪对被告人朱炜明判处有期徒刑11个月,并处罚金人民币76万元；扣押在案的违法所得予以没收。(本文来源于《法制日报》期刊2017-07-29）
雷舒琪,汤鹏主[9]（2017）在《证券经纪人制度的发展状况及其改进措施研究》一文中研究指出随着证券市场的出现,衍生出证券经纪人这个新兴行业,证券经纪人实现了证券市场与客户的沟通,使得证券市场更为活跃,高效。但由于我国证券市场发育暂不成熟,在发展证券经纪人制度过程中出现了一些问题,使得证券经纪人制度发展缓慢。因此需要针对出现的问题采取一系列措施,使得证券经纪人制度更好地发展。(本文来源于《现代商贸工业》期刊2017年10期）
[10]（2017）在《福尔摩斯 证券经纪人(下)》一文中研究指出(本文来源于《红领巾(成长)》期刊2017年02期）
证券经纪人论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
人力资源是企业创造财富的第一生产力,对于人才的争夺已经成为企业之间竞争的重要战场。面对日益激烈的市场竞争,众多企业面临着人才流失对企业发展造成的风险,如何为企业留住人才,已经成为企业急需解决的问题。招商证券作为我国前五名的券商,近年来也受到证券经纪人大量流失以及招聘新员工困难的困扰。证券经纪人作为客户开发、关系管理和服务提供者,掌握着公司大量的客户资源,经纪人的流失导致了大量客户的流失,而新员工招聘困难导致经纪人团队逐步缩小,对于新客户的开发产生了巨大的负面影响,极大的削弱了企业的竞争力。论文对此问题展开分析并提出应对策略,全文共分为七个章节。第一章为绪论,主要阐述论文的研究背景和研究意义。第二章为基本概念,阐述在企业留人方面主要的研究理论,主要有马斯洛的需要层次理论,双因素理论和期望理论,并深入分析这些理论的主要意义。第叁章主要对招商证券现状进行介绍,包括企业的基本信息和员工流失的现状,并分析员工流失对于招商证券造成的影响。第四章的内容为招商证券经纪人流失原因的分析,包括外部原因和企业内部原因的分析。第五章是根据第四章证券经纪人流失的原因制定相应的策略。第六章是说明策略实施的保障和对效果进行预测。第七章则是对论文进行总结。论文采用问卷调查法和访谈法对招商证券经纪人进行直接调查,根据调查的结果使用概念分析法对招商证券经纪人离职的原因进行分析,总结出招商证券经纪人离职的主要原因。经研究发现,造成招商证券经纪人大量流失的主要原因主要有招聘过程不严格、薪酬体系不合理、员工成长计划不完善和企业文化不健康。针对这些问题,论文使用文献研究法和结合相关理论的研究,提出了相应的策略。上述研究对于招商证券降低证券经纪人的流失率并建立稳定高效的经纪人团队,在激烈的市场竞争中提供充分的竞争力具有重要意义。同时,也为存在相似问题的公司建立有效的留人机制,降低人才流失的风险,保障企业健康的发展提供可行的、可借鉴的方法和指导。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券经纪人论文参考文献
[1].刘艳华.对证券经纪人未来发展的探讨[J].中外企业家.2019
[2].赵恒义.招商证券经纪人流失原因分析及对策研究[D].北京邮电大学.2019
[3].王晓宇.“零佣金”时代证券经纪人何去何从[N].上海证券报.2018
[4].戴佳,史兆琨,徐日丹.证券经纪人上电视操纵市场获刑11个月[N].检察日报.2018
[5].肖贝.证券经纪人的职业目标实现与离职倾向[D].华中师范大学.2018
[6].陈陌阡.T规则——证券经纪人和证券交易商提供的融资[J].金融服务法评论.2018
[7].陈陌阡.U规则——银行及证券经纪人、证券交易商之外的其他人为购买或持有保证金股票之目的提供的融资[J].金融服务法评论.2018
[8].余东明,平研哲.证券经纪人非法操纵证券市场获利[N].法制日报.2017
[9].雷舒琪,汤鹏主.证券经纪人制度的发展状况及其改进措施研究[J].现代商贸工业.2017
[10]..福尔摩斯证券经纪人(下)[J].红领巾(成长).2017
论文知识图
