论文摘要
随着中国金融市场的逐步开放,证券市场跨境违法违规行为随之出现,并呈现逐年增加的趋势。为增强国际市场间的跨境监管合作,国际证监会组织在2017年对多边谅解备忘录进行了修订,新增了五项执法权力,形成了加强版的多边谅解备忘录。文章解读了此次改进,以及新增的五项执法合作措施的具体内容及其优势,并在此基础上对我国证券市场的跨境监管问题进行了分析。分析表明,我国证券市场跨境监管存在法律依据过于原则化、证监会执法措施不够完善等问题;另外,目前广泛采用的双边谅解备忘录在制定、实施方面也存在一定的问题。本文最后提出以下建议:增强国内法的可操作性,扩大证监会执法权来完善跨境监管体制;组建专业的合作队伍,提高《证券法》的域外效力;实施"两步走"方案逐步加入加强版的多边谅解备忘录,进一步完善我国证券市场跨境监管。
论文目录
文章来源
类型: 期刊论文
作者: 刘凤元,邱铌
关键词: 跨境监管,多边谅解备忘录,信息交流,执法协作
来源: 金融监管研究 2019年12期
年度: 2019
分类: 经济与管理科学
专业: 金融,证券,投资
单位: 华东政法大学国际金融法律学院、衍生品研究中心,华东政法大学法律硕士教育中心
分类号: F832.51
DOI: 10.13490/j.cnki.frr.2019.12.007
页码: 100-111
总页数: 12
文件大小: 909K
下载量: 398