证券市场跨境监管研究——以EMMoU为视角

证券市场跨境监管研究——以EMMoU为视角

论文摘要

随着中国金融市场的逐步开放,证券市场跨境违法违规行为随之出现,并呈现逐年增加的趋势。为增强国际市场间的跨境监管合作,国际证监会组织在2017年对多边谅解备忘录进行了修订,新增了五项执法权力,形成了加强版的多边谅解备忘录。文章解读了此次改进,以及新增的五项执法合作措施的具体内容及其优势,并在此基础上对我国证券市场的跨境监管问题进行了分析。分析表明,我国证券市场跨境监管存在法律依据过于原则化、证监会执法措施不够完善等问题;另外,目前广泛采用的双边谅解备忘录在制定、实施方面也存在一定的问题。本文最后提出以下建议:增强国内法的可操作性,扩大证监会执法权来完善跨境监管体制;组建专业的合作队伍,提高《证券法》的域外效力;实施"两步走"方案逐步加入加强版的多边谅解备忘录,进一步完善我国证券市场跨境监管。

论文目录

  • 一、引言
  • 二、解读EMMoU
  •   (一)EMMoU的前身——MMoU
  •   (二)MMoU到EMMoU的改进
  •   (三)EMMoU的独特优势
  • 三、我国证券市场跨境监管检视
  •   (一)跨境监管体制先天不足
  •     1. 证券市场跨境监管法律基础有待夯实
  •     2. 中国证监会执法权的不足
  •   (二)我国在国际监管协作模式与经验方面存在不足
  •     1. 跨境监管模式亟待完善
  •     2. 跨境执法协作队伍的专业性有待提升
  • 四、我国证券市场跨境监管完善路径
  •   (一)完善跨境监管体制:提高国内法的可操作性、扩大中国证监会执法权
  •   (二)组建跨境监管合作专业队伍
  •   (三)深化跨境监管国际合作机制
  • 五、结论
  • 文章来源

    类型: 期刊论文

    作者: 刘凤元,邱铌

    关键词: 跨境监管,多边谅解备忘录,信息交流,执法协作

    来源: 金融监管研究 2019年12期

    年度: 2019

    分类: 经济与管理科学

    专业: 金融,证券,投资

    单位: 华东政法大学国际金融法律学院、衍生品研究中心,华东政法大学法律硕士教育中心

    分类号: F832.51

    DOI: 10.13490/j.cnki.frr.2019.12.007

    页码: 100-111

    总页数: 12

    文件大小: 909K

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