导读:本文包含了证券中介机构论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:资本市场,证券,投资者,中介机构,证监会,公众,会计师事务所。
证券中介机构论文文献综述
本报见习记者,宓迪[1]（2019）在《新证券法提高违法成本 压实中介机构法律职责》一文中研究指出2019年12月28日，第十叁届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（下称新《证券法》），将于2020年3月1日起施行。进一步压实中介机构市场“看门人”法律职责，是此次新《证券法》的焦点之一。12月30日，申万宏源(本文来源于《证券日报》期刊2019-12-31）
宓迪[2]（2019）在《专家呼吁“狠罚”违规违法证券中介机构》一文中研究指出近日，中国证券投资者保护基金公司完成了《2018年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》和子报告《A股上市公司投资者保护状况评价报告》。总报告建议，可以从加强投资者保护组织体系建设等多方面加强投资者保护工作。从国外经验来看，专家认为，推动建立证券集体诉讼制(本文来源于《证券日报》期刊2019-09-28）
李志鹏[3]（2019）在《证券市场中介机构角色矫正与责任配置》一文中研究指出证券资本市场因其对经济发展与金融安全的重要作用而越来越受重视,证券资本市场改革在不断深入推进,上海证券交易所科创板与注册制试点已正式落地,作为证券资本市场重要组成部分的证券中介机构在改革中同样需要适应并作出改变。因证券资本市场的专业性与复杂性,上市公司与市场投资者之间存在着较大的信息不对称,甄别证券资本市场交易主体的信息披露的真实性、完整性的作用就由包括保荐人与证券服务机构在内的证券中介机构承担,一般将其称作证券资本市场的看门人。证券中介机构承担的看门人作用以甄别证券市场上市公司信息披露为基础,以其自身的声誉资本作为担保其发布信息真实性为核心。在我国证券上市发行模式下,证监会发审委在股票发行上市中享有核准上市与否的权力,证监会承担了甄别、筛选拟上市公司信息的作用。证券中介机构在该种上市发行模式下的角色为证监会核准的协助者,且证监会在为上市发行的证券起到了质量背书的作用,这使得证券中介机构的角色发生了异化,声誉资本对证券中介机构作用的保障作用无从发挥。在证券中介机构的作用未能充分发挥的情况下,证券法及相关法律法规对证券中介机构苛以了较重的责任且存在着诸多问题。行政责任上,证监会以从严监管的方针要求证券中介机构承担起看门人责任,并对证券中介机构未勤勉尽责作出行政处罚,但证券中介机构的勤勉尽责存在主体不明、处罚标准模糊的问题。民事责任上,证券法规定证券中介机构对除能证明自身无过错之外的情况造成的投资者损失承担连带责任,未能合理区分上市公司发行人责任,也未明确划分不同证券中介机构间责任承担的边界,造成了责任承担上的诸多争议。因此,在当前证券资本市场改革的背景下,应对证券中介机构相关制度做出改变,在改革中证监会应在证券发行上市中适度放权,发挥市场主体的作用使证券中介机构承担更重要的角色。构建市场化的声誉机制以保障看门人机制的良好运行,明确证券中介机构责任承担的标准并合理分配不同主体间的责任边界,明确证券中介机构的责任配置,使证券中介机构制度完善以更好的服务证券资本市场。(本文来源于《华中师范大学》期刊2019-05-01）
李文[4]（2019）在《全国人大代表、陕西省律师协会副会长方燕：建议《证券法》加强与完善中介机构监管》一文中研究指出“在科创板、注册制已经实施的新形势下，证券市场发展将迎来一个崭新的时代。”全国人大代表、陕西省律师协会副会长方燕认为,“《证券法》已经不能完全适应目前资本市场的发展状况，亟待修订，这已经形成了市场共识。”本次两会，方燕提出一份题为《关于在修改中(本文来源于《证券日报》期刊2019-03-04）
朱茵,刘昌源[5]（2018）在《广州证券董事长胡伏云：中介机构价值挖掘、承销能力是科创板成败关键》一文中研究指出科创板的核心制度设计已经进入公开征求意见前的关键时期，中介机构是重要的参与者，很可能迎来业务爆发期。在广州证券董事长胡伏云看来，中介机构价值挖掘、承销能力，将成为科创板发行成败的决定因素，建议给予估值定价更大的空间。而机构投资人的专业判断能力是发行人资质(本文来源于《上海证券报》期刊2018-12-15）
柳叶[6]（2018）在《看门人机制失灵:证券中介机构监管问题研究》一文中研究指出近年来A股市场欺诈发行、财务造假丑闻频现,一批上市公司被证监会查处,相关证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券中介机构也因未尽勤勉尽责义务遭到处罚。证券中介机构本是资本市场"看门人",为资本市场运行保驾护航,但当下我国中介机构市场却由于委托代理关系畸形、声誉机制约束不足、违法违规成本低廉等问题,致使中介结构违法违规案件屡禁不止,看门人机制面临失灵。香港在洪良国际事件后对保荐制度进行了新一轮改革,美国也在安然事件后对会计师、律师加强了监管力度,基于此,我国监管部门可以借鉴成熟资本市场监管经验,通过重构证券中介机构委托代理关系、加强行业自律监管、完善责任承担机制等来遏制证券中介机构违法违规现象。(本文来源于《河北金融》期刊2018年09期）
易妍君[7]（2018）在《*ST百特业绩造假 金元证券等中介机构将被追责》一文中研究指出收到行政处罚半年后，*ST百特（002323.SZ）更加岌岌可危。证监会将雅百特虚构业绩一案移送公安机关依法追究刑事责任。深交所也启动对雅百特的强制退市机制，公司股票存在被暂停及终止上市的风险。与此同时，市场更为关注的是，雅百特相关中介机构的命(本文来源于《中国经营报》期刊2018-07-16）
周立[8]（2018）在《注册制改革背景下我国证券中介机构的法律规制研究》一文中研究指出自十八届叁中全会提出推进股票发行注册制改革,到第十二届全国人大常委会第十八次会议通过了授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用《证券法》的有关规定,我国资本市场注册制改革完成了从政策指导到实践的转变。随着我国股票发行注册制改革的深入,证券中介机构应该被赋予证券市场“看门人”的法律地位,使其成为维护证券市场秩序的重要力量。但是,在当前我国实施的核准制下,证券中介机构的制度设计本身存在不足,实践中其违法的案件频发,证券中介机构法律规制不力,导致证券中介机构的职能和作用未得到充分的发挥。注册制改革是一个系统性工程,证券中介机构作为证券市场中投资者利益守护者,对市场的平稳运行起到极为关键的作用。推进注册制改革顺利实施,就必须解决核准制下证券中介机构法律规制存在的问题,建立与注册制改革相适应的证券中介机构规制手段,完善相关配套设施,调整监管思路,推动证券中介机构行业的自律建设,以保障证券中介机构在证券市场中发挥更加重要的作用。(本文来源于《四川省社会科学院》期刊2018-04-01）
左永刚[9]（2017）在《证监会对28家证券中介机构立案调查》一文中研究指出12月22日，证监会通报了近年来查处证券中介机构违法违规情况，2016年以来，证监会对28家证券中介机构立案调查。新增立案案件38件，较前两年增长一倍。资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心，证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众(本文来源于《证券日报》期刊2017-12-23）
钟国斌[10]（2017）在《证监会严查中介违法违规》一文中研究指出【深圳商报讯】（记者 钟国斌）12月22日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会严厉查处证券中介机构违法违规行为，自2016年以来证监会对28家证券中介机构立案调查，两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。常德鹏表示，资本市场的发展必须以充分的信(本文来源于《深圳商报》期刊2017-12-23）
证券中介机构论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
近日，中国证券投资者保护基金公司完成了《2018年度中国资本市场投资者保护状况白皮书》和子报告《A股上市公司投资者保护状况评价报告》。总报告建议，可以从加强投资者保护组织体系建设等多方面加强投资者保护工作。从国外经验来看，专家认为，推动建立证券集体诉讼制
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券中介机构论文参考文献
[1].本报见习记者,宓迪.新证券法提高违法成本压实中介机构法律职责[N].证券日报.2019
[2].宓迪.专家呼吁“狠罚”违规违法证券中介机构[N].证券日报.2019
[3].李志鹏.证券市场中介机构角色矫正与责任配置[D].华中师范大学.2019
[4].李文.全国人大代表、陕西省律师协会副会长方燕：建议《证券法》加强与完善中介机构监管[N].证券日报.2019
[5].朱茵,刘昌源.广州证券董事长胡伏云：中介机构价值挖掘、承销能力是科创板成败关键[N].上海证券报.2018
[6].柳叶.看门人机制失灵:证券中介机构监管问题研究[J].河北金融.2018
[7].易妍君.*ST百特业绩造假金元证券等中介机构将被追责[N].中国经营报.2018
[8].周立.注册制改革背景下我国证券中介机构的法律规制研究[D].四川省社会科学院.2018
[9].左永刚.证监会对28家证券中介机构立案调查[N].证券日报.2017
[10].钟国斌.证监会严查中介违法违规[N].深圳商报.2017
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