私募基金构成非法吸收公众存款罪中的认识误区及合理规划

私募基金构成非法吸收公众存款罪中的认识误区及合理规划

论文摘要

2019年5月,新闻发布会上,公安部对其着重打击、防止非法筹集资金等涉及从众型经济类犯罪的部署任务情况进行通知报告。未来,公安机关必定加强与各部门的协调配合,尤其是证券监管部门,不断建立健全各种机制,特别是沟通联络方面,对私募机构存在的种种风险,包括经营过程中的和兑付阶段的,坚决做到早发现早处理。此外私募基金作为证监会今年风险防范的重点,必将面临更严格的处罚。从已有的基金暴雷案件看来,私募行业已然成为非法集资类案件的高发行业,如何做好刑事风险预防,成为私募行业的重中之重。笔者结合自己在办理私募基金涉刑类案件的体会,对私募行业及基金人员,从对法律规定的理解、司法机关的实操认定以及私募基金应该如何规避和防范相关的法律风险并建立刑事合规制度进行一些总结和探讨,陆续推出一系列关于私募基金刑事法律问题的文章,希望能予以私募基金公司合规运营提供参考。

论文目录

  • 一、关于非法性的认识误区
  • 二、关于公开性的认识误区
  • 三、关于社会不特定性的认识误区
  • 四、关于利诱性的认识误区
  • 五、私募基金的合规治理
  • 六、建立合规的防范体系,将防范体系纳入合规计划的“程序法”部分
  • 七、建立监管调查的应对体系,将应对行政部门的监管调查及防止移送司法机关作为合规计划的“危机处理及补救机制”部分
  • 文章来源

    类型: 期刊论文

    作者: 苏丽云

    关键词: 私募基金,公众存款,非法

    来源: 法制与社会 2019年36期

    年度: 2019

    分类: 社会科学Ⅰ辑

    专业: 刑法

    单位: 广东卓信律师事务所

    分类号: D924.33

    DOI: 10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.12.265

    页码: 68-69

    总页数: 2

    文件大小: 33K

    下载量: 170

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