导读:本文包含了浮动佣金制度论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:佣金,制度,券商,经纪,业务,证券市场,证券。
浮动佣金制度论文文献综述
黄烁林[1]（2018）在《浮动佣金制度对中国股票市场的影响》一文中研究指出自从2002年,我国证券市场交易佣金实施最高上限向下浮动制度以来,证券公司向客户代收相关费用,俗称佣金,不得超过股票交易金额的0.3%,同时也不得小于代收股票交易管理费与手续费等。这就标志着我国证券市场,也包括其中股票市场发展到一定成熟阶段,其从根本上对我国证券公司的生存与发展环境,并对股票市场产生很深的影响。本首先以证券市场、股票市场、浮动佣金制度等相关概念为立足点展开论述,然后重点分析了浮动佣金制度对证券公司与股民两方面的影响进行分析,最后从遵纪守法,做好诚信经营略;证券公司制订适合佣金标准与不断提高自身的核心竞争力;以及股民应该理智地看待浮动佣金制度,不要盲目跟风等方面加强股票市场管理策略。(本文来源于《金融经济》期刊2018年14期）
李萍[2]（2015）在《浮动佣金制度下券商竞争行为分析——基于中国证券市场的SCP框架》一文中研究指出根据叁分法标准,哈佛学派将产业化解成特定市场并按结构、行为、绩效对其进行分析,在新古典学派价格理论基础上建构的市场结构分析框架称为SCP分析框架,即市场结构(Structure)——市场行为(Conduct)——市场绩效(Performance)。该理论对于研究行业结构以及引发的市场主体竞争行为和绩效考核和认定具有重要的现实指导意义。该理论认为市场结构、行为和绩效之间存在递进的因果联系,为了取得理想的市场绩效,最为根本和有效的措施是改善不合理的市场结构。2002年以来,我国推行浮动佣金制度,激发了证券市场竞争活力。本文基于SCP分析框架,分析浮动佣金制下证券行业的行业结构及其引发的市场竞争行为,进而以市场绩效考核产业组织状况是否健康有利。(本文来源于《时代金融》期刊2015年12期）
赖君荣,石玉萍[3]（2006）在《浮动佣金制度下证券公司经纪业务发展模式探讨》一文中研究指出佣金自由化是证券佣金改革的必然趋势。从证券公司浮动的佣金制度入手,分析我国浮动佣金制度实施后对证券公司经纪业务的影响,并重点对证券公司经纪业务今后的发展模式进行了研究。(本文来源于《广西工学院学报》期刊2006年S1期）
魏静[4]（2004）在《浮动佣金制度下券商定价策略研究》一文中研究指出佣金自由化是证券佣金制度改革的必然趋势。在我国由固定佣金制度向完全自由佣金制度的转化过程中，在现行浮动佣金制度下，如何把经纪业务做好对券商是很重要的。吸收国外经验，结合国内情况做出最佳的定价，是券商面临的重要问题。 本文从宏观经济和微观层面探讨了券商的定价策略。首先从国外佣金制度的变迁得出浮动佣金制度是必然的选择。从对国内外券商定价策略的回顾，提出国内券商的定价策略不完善。接着，从经济学分析入手，探讨了经纪业务的需求供给的价格弹性，并得出基本缺乏弹性的结论。然后，根据产业经济学理论将经纪业务市场分为不同结构的市场类型，并针对其进行定价分析，即边际成本等于边际收益时利润最大。运用博弈论解释了券商联盟的形成。接下来通过对一个券商盈亏平衡点的计算，得出券商设计费率时要考虑其盈亏平衡点。再综合上面的分析，论证券商定价综合模型，即应该考虑券商的竞争市场，对手策略，自身地位及定价目标，进行利润最大化的定价设计。文中提出了综合定价模型。并对应在以上定价策略基础上进行管理创新，培育新的利润增长点，在电子商务的基础上进行客户关系流程管理等提出了富有建设性的意见。最后对论文进行了总结和研究展望。(本文来源于《河海大学》期刊2004-06-01）
马勇[5]（2004）在《浮动佣金制度下的券商竞争策略》一文中研究指出2002年5月1日,我国证券市场正式实行交易佣金最高上限向下浮动制度(简称浮动佣金制度),至今已经一年有余。一年来,券商群体经历了降低佣金、大面积亏损、佣金联盟等阵痛和探索,依然没有走出单纯依赖佣金水平来进行竞争的策略范式。本文试从产业组织和博弈论的角度(本文来源于《经济论坛》期刊2004年03期）
赵琰[6]（2004）在《浮动佣金制度下证券经纪业竞争策略研究》一文中研究指出2002年4月4日，中国证监会、国家计委和国家税务总局联合发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，对国内证券交易实行最高上限向下浮动佣金制度。证券经纪业的游戏规则因此发生了实质性改变，券商的经纪业务竞争进入了一个新的历史性阶段。 本文从理论和实证两方面研究了浮动佣金制实施后对证券经纪业经营环境、竞争策略以及盈利能力的影响，并且对证券经纪业今后的竞争策略进行了探讨。本文共分为国内发展现状、国外经验启示、理论研究、实证分析、策略建议五大部分。 第一章探讨了浮动佣金制度的实施对我国证券经纪业的影响。证券交易佣金作为证券市场制度中交易费用最直接的体现，其变动必然带来证券市场的微观变化。在固定佣金制度下我国证券经纪业的发展表现出以下特点：市场集中度低，业务差别化程度低、较高的市场进入退出壁垒、市场份额呈集中化趋势、多种经营模式并存。浮动佣金制度的实施带来证券业业态的显着改变：行业利润降低了，行业出现了分化重组，网上交易的迅速发展。 第二章介绍了海外证券经纪业的发展以及对我国的启示。全球佣金制度的发展呈现出佣金自由化趋势、差别化趋势、下降化趋势。由此带来了佣金收入下降，市场活跃，推动证券业兼并重组和券商业务创新、增强证券市场国际竞争力。鉴于我国金融体系的市场化进程、券商业务结构和抗风险能力等佣金变革环境有别于海外，因此海外证券经纪业的发展历程和发展趋势对我国启示主要体现在：业务模式创新、变革行业组织结构、定价模式灵活多样、购并实现扩张几个方面。 第叁章为理论研究部分。以经纪业竞争的最小单位——营业部为考察对象。采用产业经济学中竞争策略模型和博弈理论，建立竞争策略模型，并针对证券投资者的具体行为特征，对模型进行了修正。得出以下结论：(1)在固定佣金制下，投资者主要考虑距离的远近和交易的方便程度，券商提升经纪业务盈利的手段主要是增加营业部数量。(2)在浮动佣金制下，营业部竞争均衡价格等于营业部成本加上投资者运输成本减去投资者偏好。在营业部较少地区，佣金基本接近垄断价格。而发达地区由于营业部众多，佣金水平较低。(3)投资者偏好进一步加剧佣金价格战。(4)规模大的营业部会呈现成交量集中趋势，且投资者偏好程度越高，集中趋势越明显。(5)网上交易对营业部客户的冲击主要集中在非现场客户方面，随着网上交易的发展，营业部中传统现场客户也将受到冲击。 第四章为实证研究部分。数据来源于中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所网站。统计方法包括相关分析、回归分析、单因子独立样本变异数分析。竞争状态研究发现:(1)浮动佣金制下经纪业务集中度稳步增加。(2)证券公司营业部规模效应明显。(3)综合类证券公司并未充分利用浮动佣金制度获得显着优势，还需在资源整合、业务优势互补等方面加大力度。盈亏平衡分析结果表明:调整营业部盈亏的最有效的方法为减少全国营业部数量，其次为营业部投入成本的削减，尤其是固定成本，包括营业场所租金和固定资产折旧，佣金价格的增加或成交量的增加对营业部盈亏的影响能力位居第叁。 第五章建议部分提出了如何适应变化的经营环境。多层次的市场细分，形成比较竞争优势;培育业务创新机制，提高服务差异化程度;同时加快管理模式创新力度，整合资源优势;推进营业部分级管理，压缩成本，轻资产运营;大力开展非现场交易，以低成本拓展市场份额。从而全面提升整体竞争实力，赢得持久的竞争优势。此外，针对不同类型的证券经纪商在资本实力、经营规模、业务品种上的差异，综合类券商应定位为“综合金融服务提供商”，通过业务流程再造、品牌营销策略、并购行业内优质企业等手段，整合资源，将品牌优势和综合能力转化为竞争优势;中小经纪类券商应当定位为“通道服务提供商”，重组业务流程，降低成本，收缩竞争范围，寻找突破口，在局部实现优势地位。(本文来源于《东华大学》期刊2004-01-01）
梅菊萍[7]（2003）在《浮动佣金制度下券商经纪业务面临的困境及对策》一文中研究指出2002年5月1日,我国证券交易实施了限定上限向下浮动的佣金制度。勿庸质疑,此次佣金制度的改革,是推动国内券商进行资源整合,促进中国证券市场走向国际化、市场化的重大举措。然而,新的佣金制度也直接压缩了券商经纪业务的利润空间,使国内券商面临前所未有的困境,甚至影响到部分券商的生存。如何走出证券经纪业务的困境,是目前摆在广大券商面前的重大课题。(本文来源于《金融与经济》期刊2003年07期）
张迎卉,田映华[8]（2003）在《浮动佣金制度对中、美证券市场集中度影响的比较研究》一文中研究指出改革佣金制度是国际趋势,也是我国证券市场发展的选择和要求。本文主要通过比较浮动佣金制度对中、美证券市场集中度影响的异同,着重考察中国证券市场集中度的变化趋势,并探讨与美国证券市场集中度变化异同的原因。(本文来源于《理论月刊》期刊2003年06期）
刘威[9]（2002）在《浅谈浮动佣金制度对我国证券市场的影响》一文中研究指出今年,中国证监会、国家计委、国家税务局联合发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,通知规定自2002年5月1日起,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行浮动佣金制度。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)上限为证券交易金额的3‰,下限为不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。这意味着我国实行了十几年的固定佣金制度走向了尽头。这一制度的出台,使得(本文来源于《大庆社会科学》期刊2002年06期）
段少云,许逊[10]（2002）在《券商势衷发展证券经纪人》一文中研究指出本报讯（记者 段少云 实习记者许逊）在近阶段股市行情清淡和实行浮动佣金制的压力下，券商都在过紧日子，有的券商将原有的部分员工转为经纪人，有针对性地发展有自己特色的经纪人业务，最明显的效果是增(本文来源于《信息时报》期刊2002-09-05）
浮动佣金制度论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
根据叁分法标准,哈佛学派将产业化解成特定市场并按结构、行为、绩效对其进行分析,在新古典学派价格理论基础上建构的市场结构分析框架称为SCP分析框架,即市场结构(Structure)——市场行为(Conduct)——市场绩效(Performance)。该理论对于研究行业结构以及引发的市场主体竞争行为和绩效考核和认定具有重要的现实指导意义。该理论认为市场结构、行为和绩效之间存在递进的因果联系,为了取得理想的市场绩效,最为根本和有效的措施是改善不合理的市场结构。2002年以来,我国推行浮动佣金制度,激发了证券市场竞争活力。本文基于SCP分析框架,分析浮动佣金制下证券行业的行业结构及其引发的市场竞争行为,进而以市场绩效考核产业组织状况是否健康有利。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
浮动佣金制度论文参考文献
[1].黄烁林.浮动佣金制度对中国股票市场的影响[J].金融经济.2018
[2].李萍.浮动佣金制度下券商竞争行为分析——基于中国证券市场的SCP框架[J].时代金融.2015
[3].赖君荣,石玉萍.浮动佣金制度下证券公司经纪业务发展模式探讨[J].广西工学院学报.2006
[4].魏静.浮动佣金制度下券商定价策略研究[D].河海大学.2004
[5].马勇.浮动佣金制度下的券商竞争策略[J].经济论坛.2004
[6].赵琰.浮动佣金制度下证券经纪业竞争策略研究[D].东华大学.2004
[7].梅菊萍.浮动佣金制度下券商经纪业务面临的困境及对策[J].金融与经济.2003
[8].张迎卉,田映华.浮动佣金制度对中、美证券市场集中度影响的比较研究[J].理论月刊.2003
[9].刘威.浅谈浮动佣金制度对我国证券市场的影响[J].大庆社会科学.2002
[10].段少云,许逊.券商势衷发展证券经纪人[N].信息时报.2002
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