导读:本文包含了西部证券论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:股权,国泰君安,主承销,风险,金融,证券公司,跌停。
西部证券论文文献综述
杨坪[1]（2019）在《78家券商涉“退市风险”股 西部证券坏账计提超11.5亿》一文中研究指出西部证券与*ST信威大股东王靖的诉讼纠纷，再次将股权质押问题置于台前。9月17日晚，*ST信威公告，公司控股股东王靖在西部证券、国信证券分别进行了股票质押式回购交易7000万股、4870万股，因王靖未按约定对上述质押股票进行回购等原因，上述质押的(本文来源于《21世纪经济报道》期刊2019-09-19）
谭炼[2]（2019）在《证券公司股权质押业务的交易风险研究——以乐视网控股股东与西部证券的交易为例》一文中研究指出本文以乐视网控股股东与西部证券的股权质押业务作为案例,分析了证券公司股权质押业务的交易风险。研究显示,乐视网财务状况的波动给证券公司带来交易风险,影响了西部证券业绩。本文依据上述结论,进一步提出了对策建议。(本文来源于《知识经济》期刊2019年21期）
王力凝[3]（2019）在《同益实业债券连环违约 承销商中银国际、西部证券“中招”》一文中研究指出5月13日，同益实业集团有限公司（以下简称：“同益实业”）发布公告称，公司流动性出现问题，偿债压力大，未能按时兑付“16同益01”的本金及利息。按照原定的时间安排，应在当天支付3亿元本金、2400万元利息。至此，同益实业存续的叁只债券，包括两只(本文来源于《中国经营报》期刊2019-05-27）
王珊[4]（2019）在《西部证券股权质押业务风险研究》一文中研究指出资本市场的快速发展,推动着企业融资方式的创新,股权质押作为融资方式的一种,具有高便利性的特点,操作流程简单,制约条件少,是国家积极推进的融资方向。银行、证券公司等金融机构愿意将股权作为质押物为上市公司提供资金。正是因为优势不断显现,股权质押业务的规模逐年增加,上市公司也更愿意采用这种既能获得资金又不会影响控制权的融资方式来满足自身的资金需求。自2013年以来,证券公司股权质押业务发展迅猛,上市公司利用此种融资方式方便快捷的获取资金来满足企业需求,然而,过于快速的发展必会产生弊端,新兴业务的诞生,并没有相当规范的操作流程及监管规定,股权质押规模不断的增大、质押频率也越来越高,资本市场却不够稳定,在这种情况下,上市公司很容易因市场波动导致市值下跌,触发警戒线或平仓线,从而引发股权质押业务风险。从近年上市公司发布的公告可以看出,当公司出现风险后,大多数都会采用停牌或提前解除质押物来缓解风险对公司的影响,虽然解决了一时的问题,但从长远来看,如果引发系统性风险,最终会影响质权人合法权益。因此,对股权质押风险问题进行深入研究具有实践意义。为了分析证券公司股权质押业务风险,本文选取了乐视违约西部证券案例进行研究。依据风险影响的主体,识别风险类型,提出具有针对性的建议。首先,阐述了本文的研究背景和研究意义,从资本风险管理,股权质押风险类型和股权质押风险应对叁个角度对国内外学者的相关文献进行整理和评述;其次,对本文用到的相关概念和理论基础进行说明,提出股权质押业务风险类型,介绍了股权质押制度背景以及近年我国上市公司股权质押现状;再次,对西部证券以及乐视网进行介绍,分析了股权质押风险暴露原因;最后,对股权质押风险进行具体的分类和分析,并得出结论和建议。本文经过分析和论证,印证了西部证券对股权质押业务的系统风险认识不足,得出以下结论:(1)事前对乐视网综合评估缺乏有效性,对大股东贾跃亭的信用调查不到位(2)未能对乐视网进行有效的监督,致使事中管理相关管控措施设置不符合市场情况(3)事后因乐视违约引起诉讼,导致西部证券被罚进而影响自身利益。因此本文针对此次事件提出以下建议:(1)前期详细尽职调查,排查项目潜在风险(2)办理股权质押登记,严格控制质押率(3)对乐视网持续监督,确保其稳健经营。对证券市场及监管者提出:(1)完善股权质押相关法律制度(2)加强股权质押信息披露(3)建立风险预警机制(4)加大股权质押处罚力度。本文提出的建议措施仅在笔者的学术能力范围内,存在不足之处,但可行性较高,对于我国证券市场股权质押业务还是具有实践意义的,望我国证券公司能在现今不稳定的市场环境下,考虑笔者的建议,在开展股权质押业务时加以应用,提高业务风险管理水平,加强制度建设。通过提高证券行业对该项业务的风险管理能力,有效发挥股权质押融资业务的效能,解决各类企业的融资问题。(本文来源于《石河子大学》期刊2019-05-01）
张凌之[5]（2018）在《西部证券穆启国：走老路到不了新地方》一文中研究指出“任何赢家的成功无非要满足叁个条件：了解未来的趋势是什么；如何顺应这一趋势；找到优秀资产（或团队）并把想法执行下去。”西部证券研究发展中心总经理穆启国近日在接受中国证券报记者专访时表示，券商研究业务面临的挑战是：产品是否顺应客户未来需求；服务能否在便利性(本文来源于《中国证券报》期刊2018-11-27）
张婷婷[6]（2018）在《西部证券将联合浦发银行、长安信托设百亿民企扶助基金》一文中研究指出又一家上市券商发起设立民企扶助专项基金。作为陕西省属国资券商，西部证券将以全资私募基金子公司——西部优势资本投资有限公司为主体，联合浦发银行、长安信托等机构，发起设立总规模为100亿元人民币的“民营企业扶助发展暨并购重组专项基金”。1(本文来源于《证券时报》期刊2018-11-13）
张婷婷[7]（2018）在《西部证券半年来已吃叁张罚单》一文中研究指出因营业部负责人出差未指定专人代为履职，西部证券西宁长江路证券营业部日前被青海证监局出具警示函，这已经是近半年来西部证券收到的第叁份罚单。9月份，西部证券因担任并购重组财务顾问期间没有出具持续督导意见，被江苏证监局警示；今年6月底，因股权质押式回(本文来源于《证券时报》期刊2018-11-09）
张婷婷[8]（2018）在《34家上市券商前叁季净利全线下滑 太平洋亏1.7亿》一文中研究指出截至10月30日，34家A股上市券商叁季度业绩已全部披露完毕。整体来看，34家券商前叁季度共实现营收1845.49亿元，同比下滑12.29%；实现归母净利润478.23亿元，同比下滑32.91%。就单家券商来看，34家券商前叁季度归母净利润无一(本文来源于《证券时报》期刊2018-11-01）
吕江涛[9]（2018）在《涉贾跃亭质押5758万股乐视网 平安证券申请解除财产保全被法院驳回》一文中研究指出日前，上海市高级人民法院披露的一则执行裁定书显示，对于招行川北支行诉贾跃亭等金融借款合同纠纷案中的财产保全措施，平安证券曾于2017年8月1日提出异议称，保全财产中包含已质押给其的5758万股乐视网高管锁定股，已侵犯其合法权益，应解除对相应财产的保全措施(本文来源于《证券日报》期刊2018-10-17）
许擎天梅[10]（2018）在《西部矿业：做强主业 打造绿色智慧矿山》一文中研究指出当证券时报“中国上市公司高质量发展在行动”采访团到达西宁时，全国许多城市正经历着酷暑的侵袭，而有着“中国夏都”美誉的西宁却凉爽宜人。立秋前的一场雨，更是赶走了夏日的炎热，凉风习习之中，我们与西部矿业的对话开始了。西部矿业被称为“‘世界屋脊’上的(本文来源于《证券时报》期刊2018-08-29）
西部证券论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文以乐视网控股股东与西部证券的股权质押业务作为案例,分析了证券公司股权质押业务的交易风险。研究显示,乐视网财务状况的波动给证券公司带来交易风险,影响了西部证券业绩。本文依据上述结论,进一步提出了对策建议。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
西部证券论文参考文献
[1].杨坪.78家券商涉“退市风险”股西部证券坏账计提超11.5亿[N].21世纪经济报道.2019
[2].谭炼.证券公司股权质押业务的交易风险研究——以乐视网控股股东与西部证券的交易为例[J].知识经济.2019
[3].王力凝.同益实业债券连环违约承销商中银国际、西部证券“中招”[N].中国经营报.2019
[4].王珊.西部证券股权质押业务风险研究[D].石河子大学.2019
[5].张凌之.西部证券穆启国：走老路到不了新地方[N].中国证券报.2018
[6].张婷婷.西部证券将联合浦发银行、长安信托设百亿民企扶助基金[N].证券时报.2018
[7].张婷婷.西部证券半年来已吃叁张罚单[N].证券时报.2018
[8].张婷婷.34家上市券商前叁季净利全线下滑太平洋亏1.7亿[N].证券时报.2018
[9].吕江涛.涉贾跃亭质押5758万股乐视网平安证券申请解除财产保全被法院驳回[N].证券日报.2018
[10].许擎天梅.西部矿业：做强主业打造绿色智慧矿山[N].证券时报.2018
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