导读:本文包含了证券市场监管论文开题报告文献综述、选题提纲参考文献及外文文献翻译，主要关键词:证券市场,区块,罗素,市场,证券监管,科技,人工智能。
证券市场监管论文文献综述
邓德宏[1]（2019）在《证券市场监管问题研究》一文中研究指出2019年7月22日,证券投资者等待已久的科创板迎来了开市交易,第一批25支股票同时上市,平均涨幅高达140%以上。仅仅第一天的交易就批发产生了125位亿万级别的富豪。但回想十年前诞生的创业板,目前的创业板指数比峰值时低了60%,个股不乏腰斩甚至下跌九成者。侧重于科技股的科创板允许不具有盈利能力的企业上市,这的确会吸引大量科技新秀企业,但是也给证券市场的监管提出了更高的要求。文章从证券监管主体的独立性、证券市场信息披露、对中小投资者的保护等叁个方面分析了我国证券市场监管存在的问题并提出了相应的建议。(本文来源于《法制与经济》期刊2019年11期）
席涛[2]（2019）在《《证券法》的市场与监管分析》一文中研究指出修订《证券法》首先要坚持市场机制的理念,平衡证券发行核准制与注册制的"双轨制"关系,以强制性信息披露为核心,厘清证券市场主体发行、保荐、上市、投资、交易与审核之间的民事法律关系,以及民事主体与行政主体之间的行政监管关系,发挥证券监管矫正市场失灵的作用。同时,需要解决证券违法的先行赔付、行政和解、行政处罚与司法诉讼对接的程序冲突,协调行政罚款和没收、上缴国库与投资者保护之间的关系。从实证分析,《证券法》应当界定市场主体与行政主体之间的权利配置与责任边界;从规范分析,《证券法》需要权衡市场与监管之间的公正与效率、成本与收益。(本文来源于《政法论坛》期刊2019年06期）
佴澎,杨丰合[3]（2019）在《我国证券市场中人工智能的应用与法律监管问题研究》一文中研究指出人工智能技术在新时代的应用越来越广泛,在证券市场中,从稍简单的信息认证技术,到语音识别技术,再到更为复杂的智能投顾技术、风险监控和预警技术,都是人工智能在新时代的实际应用。但众多新兴技术的应用也为监管带来了更多的挑战,监管对象趋向复杂,金融风险种类的不断增多,金融市场可控性的相对降低,数据泄露问题的不断发生,使得证券交易安全受到严重威胁,整个证券市场的稳定也面临巨大挑战。如何在新技术面前完善我国的现有证券市场监管体系,是一个不可忽视的问题。既能对新技术进行有效的监管,又能把控好监管力度,不会扼杀创新技术的发展。只有积极顺应时代的变革,加强创新型人才队伍的培养建设,在监管中有机融入更多的科学新技术,利用好科技监管手段,才是这一困难的有效解决之道。(本文来源于《人工智能法学研究》期刊2019年01期）
刘一凡[4]（2019）在《论证券市场注册制的证券监管问题》一文中研究指出沉寂许久的注册制改革话题再度火热。11月5日上午,在首届中国国际进口博览会开幕式上,国家主席习近平表示,将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制,不断完善资本市场基础制度。这为我国资本市场的注册制吹响了号角。这样肯定会给国内已经存在的证券监管难题增加新的压力,因此必须在更灵活可变的前提下让监管系统更加完善健全。本文首先确定了清晰的理论和基础,之后研究调查了注册制的情况和在国内发展的历史,同时参考美国的注册制证券管控措施的优秀案例,结合起来探讨国内注册制前提之下的证券监管相关课题。(本文来源于《中外企业家》期刊2019年29期）
李靖云[5]（2019）在《证券市场国际化应以市场制度和监管体系为重》一文中研究指出9月23日对A股国际化进程来说是具有里程碑意义的一天。这天，A股完成了在两大国际指数的扩容，富时罗素完成A股纳入计划第一阶段的第二步，同时标普道琼斯指数（S&P DJI）纳入A股的决定将首次生效，纳入因子高达25%。此前QFII/RQFII额度全(本文来源于《21世纪经济报道》期刊2019-09-25）
王瑞,方先明[6]（2019）在《证券监管执法的市场反应研究——来自中国A股的证据》一文中研究指出针对目前国内在研究证券监管执法过程中存在的定义不清、样本少、影响因素和结果分析不深入等问题,本文对证券监管执法的市场反应研究进行了完善和深化,建立市场反应分析模型,对A股市场2004～2017年1424件监管执法数据进行了实证检验。研究发现,监管执法与公司股票的异常收益率存在一定相关性,但由于监管执法威慑不足、投资者有限注意力、异质信念以及上市公司信息披露管理行为等原因,证券监管执法的市场反应有限。(本文来源于《证券市场导报》期刊2019年09期）
许志龙[7]（2019）在《证券市场监管问题分析与对策研究》一文中研究指出当前,我国经济迅速发展,在大力发展社会主义经济的同时,也要匹配有相应的市场监管体系。近年来,虽然我国证券市场发展势头良好,但在监管上还是存在不少问题。只有做好证券市场监管,才能保证证券市场的平稳运行。在本文里,笔者针对证券市场现状及其监管问题进行了研究分析,并就证券市场监管过程中存在的相关问题提出了一些对策建议,以期能为做好证券市场监管提供一点借鉴,促进我国社会主义市场经济的全面发展,不足之处,还请指正。(本文来源于《大众投资指南》期刊2019年14期）
[8]（2019）在《区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究》一文中研究指出一、区块链技术应用于证券市场的基础分析近年来,区块链技术迅速发展,其去中心化、去信任化的技术机制在全球市场受到广泛关注。多国央行、交易所、投资银行及IT巨头纷纷涌入,针对区块链的投资和行业应用项目呈现爆发式增长。区块链成为继互联网之后又一个在全球范围内被热烈追捧的对象,在数字货币、金融资产交易、资金清算、智能协议、知识产权、物联网等领域存在着巨大的应用潜力,富有研究意义。(本文来源于《创新与发展：中国证券业2018年论文集（下册）》期刊2019-07-01）
赵涛[9]（2019）在《浅析中国证券市场的事中事后监管》一文中研究指出长期以来,中国证券市场监管机构的主要工作围绕事前审核批准和事后监督执法展开,其中事前的审核批准更是监管工作的重中之重。但是,证券市场违规违法问题高发、主管部门监管成效不理想以及证券发行注册制改革的逐步推进,对于进一步加强证券市场的事中事后监管提出了更为迫切和更高标准的要求。对此,笔者分析了当前证券市场监管薄弱环节,提出了加强事中事后监管的政策措施,对进一步推动证券市场健康稳定发展进行了有益探索。(本文来源于《中国市场》期刊2019年19期）
刘远志[10]（2019）在《强化证券市场互联互通监管合作》一文中研究指出证券市场互联互通持续扩容证券市场互联互通机制,是指我国内地证券交易所和他国或地区证券交易所建立技术连接,使两地投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,最终实现境内外资本、资金、金融业务、机构、金融人才的彻底互联互通。互联互通,是我国资本(本文来源于《中国金融》期刊2019年12期）
证券市场监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
修订《证券法》首先要坚持市场机制的理念,平衡证券发行核准制与注册制的"双轨制"关系,以强制性信息披露为核心,厘清证券市场主体发行、保荐、上市、投资、交易与审核之间的民事法律关系,以及民事主体与行政主体之间的行政监管关系,发挥证券监管矫正市场失灵的作用。同时,需要解决证券违法的先行赔付、行政和解、行政处罚与司法诉讼对接的程序冲突,协调行政罚款和没收、上缴国库与投资者保护之间的关系。从实证分析,《证券法》应当界定市场主体与行政主体之间的权利配置与责任边界;从规范分析,《证券法》需要权衡市场与监管之间的公正与效率、成本与收益。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券市场监管论文参考文献
[1].邓德宏.证券市场监管问题研究[J].法制与经济.2019
[2].席涛.《证券法》的市场与监管分析[J].政法论坛.2019
[3].佴澎,杨丰合.我国证券市场中人工智能的应用与法律监管问题研究[J].人工智能法学研究.2019
[4].刘一凡.论证券市场注册制的证券监管问题[J].中外企业家.2019
[5].李靖云.证券市场国际化应以市场制度和监管体系为重[N].21世纪经济报道.2019
[6].王瑞,方先明.证券监管执法的市场反应研究——来自中国A股的证据[J].证券市场导报.2019
[7].许志龙.证券市场监管问题分析与对策研究[J].大众投资指南.2019
[8]..区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究[C].创新与发展：中国证券业2018年论文集（下册）.2019
[9].赵涛.浅析中国证券市场的事中事后监管[J].中国市场.2019
[10].刘远志.强化证券市场互联互通监管合作[J].中国金融.2019
论文知识图
