一、建立对经营管理者的激励监督机制（论文文献综述）
曹菁[1]（2020）在《财务共享服务中心的建立提高了营运资金管理效率吗？》文中提出当前社会经济飞速发展,对于许多大型集团企业而言,一项基本的挑战是如何在全球战略布局中合理调配内部资源提高运营和决策效率,处于竞争激烈环境中的公司急切对管理模式进行创新,而营运资金管理作为公司运营存在的不可或缺的组成部分,将直接影响企业的日常运转以及盈利能力,如何提高营运资金管理效率对于企业发展十分重要,财务管理模式创新迫在眉睫。财务共享服务中心通过对财务业务流程标准化,对资金流动加强管控,尤其是财务共享服务中心的应收应付模块对于应收账款和应付账款管理更加集中化、标准化,有利于加快营运资金周转,提高营运资金管理效率。因此,本文将从建立财务共享服务中心的角度探讨如何提升营运资金管理效率。本文在2004年至2018年我国A股上市公司中选取已经建立财务共享服务中心的上市公司,首先采用倾向得分匹配方法将匹配到的未建立财务共享服务中心的上市公司作为控制组,然后采用多元回归方法对处理组和控制组样本进行处理,探讨财务共享服务中心的建立对营运资金管理效率的影响,以及公司治理水平对财务共享服务中心与营运资金管理效率关系的调节作用。实证研究发现,财务共享服务中心的建立与营运资金管理效率具有正向相关关系;公司治理在财务共享服务中心与营运资金管理效率关系的调节作用:董事会规模在两者关系中不具有调节作用;股权集中度在两者关系中具有抑制作用;薪酬激励在两者关系中具有促进作用。本文通过实证检验方法建立财务共享服务中心与营运资金管理效率的关系,对于企业推动财务共享服务中心建设,提高财务共享服务中心的效益提供理论参考。本文从公司治理视角出发对财务共享服务中心与营运资金管理效率的关系进一步探讨,对董事会规模、股权集中度和薪酬激励在其中发挥的作用进行实证检验。企业完善财务管理体系、制定合理的公司治理结构对于建立财务共享服务中心加快资金运转、提升营运资金管理效率、提高公司效益具有重要意义。
王帅[2]（2020）在《万科事业合伙人制度案例研究 ——会计信息与薪酬契约的视角》文中认为改革开放之后,在我国市场经济环境中,越来越多的企业建立了现代企业制度,其实践运用和深化发展得到了大规模得普及。企业在面临复杂多变的外部环境的同时还需要想方设法保持可持续发展,对经营者主观能动性、创造力、业务专业水平等方面的要求显着提高,而随着企业经营管理者职能要求的转变,其重要性和作用也日益凸显。企业所有者赋予了经营管理者对日常经营管理行为进行决定和调配及使用资源的权力,事实上造成了所有者与经营者之间的分权管理和经营的局面,形成了两者之间的委托代理关系。基于这种高度分离的企业内部特征,为了能对经营管理者实行有效的监督激励,企业所有者必然要求建立合理的内部治理结构,而经营者薪酬契约是一种非常关键和重要的治理机制,而经营管理者的激励和监督就是薪酬契约中一个非常重要的内容。深圳万科股份有限公司作为房地产行业的龙头,是最早一批对经营管理者进行激励的上市公司,一直在探索如何对经营管理者实行有效的监督和激励。万科曾推出限制性股票激励计划和股票期权激励计划。第一次因为业绩指标不满足激励条件而宣告失败,第二次虽然满足激励条件,但是仍出现高管大量离职的情况。显然作为薪酬契约的一部分,股权激励是有成本的,但它并不一定能完美解决问题。万科在总结股权激励效果不佳的基础上,结合行业发展趋势和企业自身特点,推出了事业合伙人制度,并取得了不错的效果。基于产权经济学的相关理论,包括交易成本理论、最优契约理论及委托代理理论,本文运用比较研究和案例分析的方法,将会计信息与薪酬契约的研究分析融入万科所处的特定环境中,首先,详细分析了房地产行业现状、特征及开发管理模式,对万科公司组织结构、经营者的职责和职能要求进行了系统阐述和分析,指出在股东与集团经营者,集团经营者与项目经营者之间,均存在委托代理问题,应在各级经营者薪酬契约中加入长期激励,以规避代理问题,但各层级经营者由于其职能要求的不同,长期激励的方式应有不同。其次,对万科股权激励效果不佳的原因进行了分析,效果不佳到底是因为计量成本高,还是监督成本高?是难以对投入过程进行监督而效果不好,还是因为股权激励中各项对结果进行监督的指标设计不够完善?最后,从集团、区域和项目公司三个层面,进一步对万科事业合伙人制度进行了分析,从会计信息与薪酬契约的角度,详细阐述了事业合伙人计划解决了万科的哪些问题,其效果如何,并提出了改进和建议。为房地产行业解决经营管理者激励和监督的问题提供了借鉴,对促进房地产企业的可持续发展具有显着的实践价值。
许霖峰[3]（2020）在《开放视角下中国居住区设计控制研究》文中研究指明在我国城市建设迎来由增量走向提质的新常态下,居住区广泛封闭化导致的城市问题日益凸显且亟待解决。如何应对居住区与城市间的隔离发展,使其由封闭走向开放,是居住区研究与实践长期关注却未能有效攻克的难题。已有研究不乏立足开放视角的探索,以针对居住区个体从设计层面展开的研究为主,但居住区在城市整体运作中至关重要的参与作用,和设计控制对设计及其产出过程的潜在影响均未受到应有重视。为此,从城市维度,立足开放视角展开居住区设计控制研究,在应对封闭问题并提升城市空间生活品质方面尤为关键。通过设计控制应对居住区封闭问题,需要从认识两者间的关联入手。借助梳理居住区设计控制发展历程,发现早期对国外理论的引荐,为设计控制植入脱离于城市“自体完善”的基因,其后施行长达25年的《城市居住区规划设计规范》进一步面向全国普及了内向分级式的设计控制框架,基于此框架居住区逐步形成稳定的封闭姿态,由此证实居住区封闭化发展与设计控制密切相关。同时,《城市居住区规划设计标准》提出了全新的设计控制框架,标志着居住区与城市统筹融合发展的新开端。在明确关联的基础上,需进一步从设计控制方面挖掘封闭问题的症结。现存问题成因在于五方面:技术标准重容量轻空间,导致空间管控不足、缺乏内外协调、结构有失多样;规划管理重指标轻实效,造成居住区管控精度低、设计审查不到位、制衡机制不健全;开发商重利益轻效益,致使空间产出标准化、高度配比资本化、边界处理领地化;居住者重个人轻邻里,加剧交往意识减退和封闭认同;从业者重产出轻品质,引致在地观和整体观缺失。这些本质源于设计控制在技术标准上的单一,管理制度上的不足,以及分别对开发商、居住者、从业者在设计咨询、宣传教育和后职业教育上的欠缺。认知开放的关键是深入本土居住现实,从居住区与城市的关系入手。通过实证研究方法,对全国16个居住区展开调研,发现从城市整体维度出发,单纯从交通、空间、资源各单一维度将居住区对外开放,无法重构居住区与城市隔离发展的二元化关系,更不能全面应对封闭问题。对居住区开放的认知需要以尊重本土居住国情为根本前提,迎合城市未来发展的价值取向,从物质空间、设施资源、建管环境和居住观念多个维度分层次解读与建构,挖掘出开放视角应包含“多维开放”和“相对开放”两层递进的内涵。以确立开放视角为基础,可进一步搭建居住区设计控制的理论框架,框架经对现行设计控制的适应性调整后得出。基于现行设计控制在运作中呈现出的过程局部化、主体分垒化、内容自体化特征,融入开放视角的设计控制需要向过程全程化、主体协同化、内容统筹化转变。由此,可建立开放视角下居住区设计控制的框架,包含全程贯通的过程层、协同联动的主体层、统筹兼顾的要素层、刚弹兼备的保障层。设计控制框架构成层次的导控基于应用操作层面,从空间、过程维度入手。空间维度重点围绕要素层展开:通过居住区道路交通系统的复合化织补,增强与城市公共交通、慢行系统和道路网格的衔接渗透与有序融合;借助功能设施系统的整体化调配,融入城市整体功能结构,有层次地提升公共服务均衡性和居住生活多元性;借由公共空间系统的双向化营造,对外强化与城市公共空间网络的融合搭接,对内满足居民的交往活动与精神颐养;利用建筑组群系统的调和化塑形,在不失自身空间特色的前提下,达成与周边城市风貌和空间形态的共生。以此为基础,依托保障层,透过控制、激励、引导三种手段将设计要点转化为导控内容,形成开放视角下居住区设计控制的“要素导控工具箱”。过程维度以保障层为支撑,围绕过程层和主体层展开。先透过国家和地方两级法规的搭建,为设计控制过程在开放视角下运作提供法制保障框架。再借助政产学研用合作机制、四会议事机制和平台会审机制,强化多主体多专业在全过程中的共同决策与协同,并在增强程序的同时提高设计审查力度。还可采取面向开发商提供全过程设计咨询、针对管理者和从业者开展继续教育、面对居民进行宣传教育等多种弹性手段,加强对过程运作的支持。上述刚性与弹性手段的组合即为开放视角下居住区设计控制的“过程管理工具箱”。两种工具箱双管齐下,将以应对居住区建设管理的现实困境为前提,从城市层面系统化地推动居住区与城市的统筹融合发展,在有效推进居住区开放进程方面具有重要的理论和现实意义。
唐军[4]（2019）在《上市公司权力配置研究 ——以股东中心主义与董事会中心主义之争为视角》文中认为上市公司的权力配置,可以理解为上市公司的内部治理机制问题,也可称之为上市公司机关权力分配。此种权力的分配本质上为上市公司控制权的分配。上市公司作为公众公司,其与非上市公司存在多种区别:上市公司的股东人数众多且较为分散,资合性特点突出;股份以股票形式出现,股票流动性强;股东对于上市公司的治理呈现多样性——关注与理性冷漠交互存在;股东参与公司治理的动机和方式,也较非上市公司复杂。上述特点凸显上市公司控制权的分配异常复杂。上市公司权力配置的基础性问题,应当是解决“公司到底是谁的?”这个价值判断问题,进而对公司权力进行制度性的配置。从根本上而言,上市公司权力配置的重点是公司控制权在股东（大会）、董事（会）之间的分配问题。应当如何对上市公司权力进行有效的配置呢?文章考察分析后发现,无论是股东中心主义,还是董事会中心主义权力配置模式,都无法很好解决上市公司权力配置问题。上市公司权力配置的难点在于:一是权力配置应当坚持怎样的价值导向?二是权力应当在公司股东（大会）、董事（会）之间如何分配?如何有效保障公司权力得到合法运用而非滥用。三是如何有效协调兼顾公司、股东、董事、职工、公司债权人等利害关系人之间的利益,等等。基于此,本文对如下问题开展了研究:我国公司法下上市公司权力配置的实践与典型问题;上市公司本质及权力渊源;股东中心主义权力配置模式与董事会中心主义权力配置模式优劣考察分析;上市公司权力配置的目标、宗旨及其基本原则;上市公司权力配置科学与否的判断标准;上市公司权力配置的路径选择与制度设计,等等。力图清晰界定上市公司权力配置的理论逻辑与基础,构建利益均衡、运行高效、分权制衡的上市公司权力配置的公司治理制度体系。从文章的结构上,分为八章,分别从以下几个方面进行了论述:第一章以案例分析方法,对我国上市公司权力配置现状及问题进行了梳理,发现上市公司权力配置存在的弊端与制度完善之需求。本部分通过万科董事会与万科两大股东（宝能系和华润集团）之间的控制权争夺案分析,以及新黄埔股份公司大股东华闻投资与股东中科创之间的控制权争夺案分析,阐释了董事会与股东之间的控制权争夺形成的原因以及股东之间的控制权争夺形成的原因,揭示了上市公司控制权争夺的两类主要类型和存在的问题:临时股东大会召集权和主持权法律界定不清的问题;董事会管理层自定薪酬问题;董事会管理层内部人控制问题;大股东剥夺问题;董事会独立性保障问题,等等。第二章为了对上市公司本质有一个更清晰的认识,分析了公司制度的演变,然后对公司本质进行了论述。分别就公司契约论、公司实在论、公司否认论、公司拟制论、公司生产团体论等传统公司理论进行了阐释,分析了各种学说的核心观点,对比了上述理论之间的异同,指出了其中需要探讨之处。在公司权力起源问题上,分析了作为公司法上的权力和权利之间的关系,认为公司权力来源于三个方面:第一,法律的授权;第二,合同的授权;第三,权力主体的转授权。公司权力的核心为控制权,分为表决控制权、执行控制权和监督控制权等三种类型。第三章对上市公司权力配置的两种模式——股东中心主义模式与董事会中心主义模式进行了比较分析,探究其制度困境。本章对股东中心主义和董事会中心主义产生的背景和特点进行了阐释,运用法经济学对股东中心主义进行分析,认为其在上市公司规模化的当下并不适用,其决策成本过高和效率低下,股东存在的有限理性和信息不对称将直接影响到公司的有效决策。经济法是社会本位法,强调社会整体利益的保护,而股东中心主义推崇的股东本位是个人利益的集中表现,与经济法的立法宗旨是相违背的。从社会整体利益的保护上,有必要对股东中心主义进行国家干预。董事会中心主义强调了董事会权力的独立性,保障了公司的运行效率。董事会法律属性应当是多方位的,而非只强调“法律授权”、“资源依赖”或者“委托代理”。董事会中心主义确立的逻辑路径在于:股东直接民主向董事会代议民主的转变;经营自然性向专业性的转变;有限理性克服和信息对称的需要。董事会中心主义存在的弊端主要有:董事存在侵占股东及公司利益相关者权益的可能;董事会权力制约机制缺失或者失灵;集体迷失现象之显现,等等。第四章主要分析和研究了如下问题:一是应当坚持什么样的上市公司权力配置目标、宗旨?二是上市公司权力配置遵循什么样的基本原则?对于第一个问题,上市公司权力配置的目标和宗旨应当是坚持股东利益和兼顾公司其他利益相关者利益。对于第二个问题,从上市公司权力配置的目标、宗旨出发,上市公司权力配置至少应当坚持这三个原则:一个是效率原则;二是公司社会责任兼顾原则;三是权力分立和权力制衡原则。第五章从新制度经济学的分析视角,分析探究了上市公司权力配置科学与否的判断标准。一是非正式制度因素分析,包括对于公司本质的认识、公司的文化、社会对公司的责任和道德要求。二是正式制度因素分析,包括公司的股权结构、董事会制度、监事会制度、经理层制度、外部制度。三是实施机制因素分析,包括公司权力配置的相关制度设计是否合理;涉及公司权力配置的制度设计的运行成本是否经济且有效率;涉及公司权力配置的制度设计的信息交换机制是否流畅;涉及公司权力配置的制度设计的权力主体是否健全、制衡理念是否得到了贯彻;公司权力配置的制度设计的惩戒成本是否有足够的威慑力;公司权力配置制度设计中的激励机制是否得到了落实,等等。第六章对股东权力的运行进行了制度上的探讨与设计。首先,本章论述了上市公司权力配置中的股权结构及衡平规则。在股权结构方面,上市公司权力配置应当区分不同的股权结构类型。我国单层股权结构下,如何对控制权股东进行法律规制呢?应强调控制权股东秉承“诚实信用”原则,切实履行自己的忠实义务;《公司法》应当对控制权股东进行法律上的定义,对其内涵和外延进行清楚界定。控制权股东对于公司重大经营决策的表决权受到限制,完善控制权股东的关联交易表决权回避制度。在协议控制权及其控制权股东的法律规制上,应当加强控制权股东的信义义务,且对控制权股东的表决权限制。在公司双层股权结构及衡平规则问题上,一是双层股权结构之公司类属在立法上应当以任意性规范为主,强行性规范为辅;二是创始股东投票权特殊限制规则;三是资本股东表决权的复苏规则;四是资本股东申请权的保留规则;五是双层股权结构的时限规则;六是保护资本股东的内部规则。本章认为,我国股权结构应当增加双层股权结构选择,且就我国双层股权制度构造的具体方案进行了探讨。其次,股东提案权是保障股东保障自身权益的重要内容,充分保障股东提案权是实现上市公司权力配置的“分权制衡原则”的重要举措。在上市公司权力配置中,如何对股东提案权进行修正与完善呢?本章对股东提案类别和股东提案规则的要素进行了分析。通过对股东提案权制度比较考察,着重从提案权股东的资格条件限制、对股东提出的提案本身的要求、对于提案的具体排除程序、违反SEC提案权规则的救济等方面进行比较分析。为更好的理解股东提案权,本章对美国股东提案权的实践进行了分析,得出启示。在此基础上,结合我国国情,建议我国股东提案权制度应从以下几个方面进行完善:一是对提案权股东的资格要求;二是股东提案的范围;三是提案程序;四是股东临时提案数量和内容的限制。第三,高管薪酬问题越来越成为大众关注的焦点,而高管薪酬与公司利益、股东利益的保障之间的矛盾也越发突出。在上市公司权力配置中,如何对高管薪酬进行约束呢?对高管薪酬现状比较分析后发现,有必要对高管薪酬的进行信息披露约束和高管薪酬的股东投票权约束。为更好保障股东权益,应当建立股东对董事会薪酬决议的诉讼权约束机制。就我国上市公司高管薪酬制度约束而言,应当从以下方面进行完善:一是董事、监事和其他公司高管人员的薪酬的决定权应当属于股东大会,而不能授权于董事会;二是董事、监事和其他公司高管人员的薪酬应当和其绩效考核相联系;三是董事、监事和其他公司管理人员的薪酬标准应当进行充分披露,以助于形成公众对其薪酬的舆论监督机制。第七章对董事会权力运行与约束进行了探讨,首先,对董事会组成、原则和功能定位进行了论述,其次,对公司独立董事独立性缺失、独立董事的信息不对称现象明显、情感因素和利益诱因等导致独立董事不独立的原因进行了分析,在此基础上,提出了增强独立董事独立性的途径。在董事自我交易约束上,本章认为应当从自我交易的披露约束、自我交易的股东大会批准约束和自我交易的董事会批准约束等方面开展工作。在董事权力与股东权力的协调方面,董事会成员不应全部由股东大会选举产生,董事的自由决定权应受到保障,董事会决议原则上不应被股东会大会否决,以保障董事会独立性,商业判断规则是有效协调董事权力和股东权力的重要标准之一,基于商业判断规则,股东不得对董事正常的履职行为和权力进行任意的干涉。应当从法律上和公司章程角度,对董事会与股东大会权力的进行具体分配。董事职务的解除上,股东大会解除和司法解除互相存在,但应当做好二者的有效衔接。为有效保障董事会更好履职,应当建立董事会集体责任机制。第八章对德国公司监事会制度、日本公司监事会制度进行了比较考察,且对意大利公司监事会制度、荷兰公司监事会制度和法国公司监事会制度进行了比较考察,着重探讨了监事会成员的资格条件、任期、选聘、解聘和职责等内容。且结合我国公司法实际,分析了我国现有公司监事会制度存在的不足:一是监事的任职资格比较单一,局限性较大。二是监事会权力范围较小,不利于监事会功能体现。三是我国无外部监事制度,无法很好履行监督职责。基于此,就我国监事会制度的完善提出了建议:一是监事会成员中应当有外部监事。《公司法》修改时,应当考虑监事会成员中包括外部监事,且应当就外部监事的任职资格条件进行详细规定。应当考虑中小股东监事代表,且规定中小股东代表监事的入职条件,以充分保障中小股东在监事会中的作用,切实维护中小股东权益。二是扩大监事会职权。改变公司监事会事后监管模式,将其监管方式变成事中和事前监管。有必要赋予监事会对董事会重大决议的表决权,赋予监事会对一般董事会决议的异议权,明确异议权效力内容。
谢清伦[5]（2019）在《企业共创共享管理模式及其运行机理 ——盛隆“群体老板制”实证研究》文中进行了进一步梳理“互联网+”和分享经济引发共创共享的新经济,催生了新产业、新业态和新模式,中国政府持续的深化改革倡导共创共享的发展理念。企业作为改革开放的主力军和创新主体,实现共创共享已成为深化改革的当务之急。然而企业如何实现共创共享?其关键不仅在于组织本身,而在于企业中的每个个体创造力的被激发及个体间的有效协同,从而实现共享价值的创造。那么,如何让组织中的个体发挥其潜在的才能,实现组织与个人的融合、共创、共享,使“我”成为“我们”,“个体价值”成为“整体价值”,已成为当前管理领域面临的难题。以往的文献对企业共创或共享的某个方面进行研究,但研究成果比较零散和呈现碎片化。本研究以企业案例出发系统探讨共创共享管理及其运行机理。本研究以伴随中国改革开放成长起来的优秀民营企业——盛隆电气集团及其独创的“群体老板制”为案例,运用文献研究法、案例研究方法、扎根理论、比较研究方法论;结合自组织理论、目标融合理论、竞合理论等理论,探索构建整体的企业共创共享管理模式的要素模型、组织结构、背后的管理哲学基础,全面解析包括形成条件控制、动力机制、耦合机制、演化机理等相互联系的各个层面的运行机理;并提炼、对比分析本研究构建的共创共享管理模式的特点和优缺点,提出普适性的问题解决思路和实施策略。首先,通过对盛隆“群体老板制”典型案例进行扎根理论分析,提炼出“群体老板制”的内涵结构维度,在对各维度进行内容解析和内在关系解析的基础上,阐明共创共享内涵本质,构建企业共创共享管理模型理论框架。并详细阐释了模型构成要素的内涵及其内在联系,研究结果呈现了“以哲学共有为基础,以人才培养为核心”的全新企业构建理念,以及以此为基础发展出的独特分配机制和运营机制,通过实现组织和个人目标融合形成共创共享的命运共同体。其次,论文深入解构盛隆“群体老板制”的组织结构特征,提出了共创共享组织三维结合的组织结构。一维的是化小、化简的自我管理的“自组织体”,组成多元化、网络状;一维的自组织结构又经过成长再分立,形成二维的自相似、自嵌套的分形结构。分形结构表现为不断产生新的细节,又不只是简单的放大,而是可以最少的资源使系统功能最大化。最后是三维立体的人才活水的超链接结构,充分激活员工个体,使组织结构具有高度动态性,可以对不可预测的环境波动迅速反应。同时,论文进一步探究了企业如何通过三维结构的适应性扩展和动态协同,实现的组织与个人的共创共享。再次,论文运用自组织理论的系列方法论,结合盛隆“群体老板制”案例的深入研究,全面分析企业组织与个人共创共享的运行机理。一是运用耗散结构方法论探讨共创共享自组织的条件控制,总结出了文化开放、组织无边界、组织高度流动性和敏捷性、组织内部的开放性和磁石效应5大系统开放策略;借助心理所有权理论,总结出系统远离平衡态的4个条件,即管理者对员工所有权的高度认可、员工对所有权的合法性认知、“自我实现”的晋升机制,以及提高员工期望满足程度和成就感;二是运用协同学方法论解析共创共享自组织的动力机制,即共创共享系统的序参量是“优秀案例调控”,提出制造智力型涨落的3个途径,包括建立以盛隆大学为主体的学习型组织、目标扰动和充分给予内部各业务单元自由度;三是运用超循环方法论构建共创共享体系个人和组织结合的循环耦合环节,揭示“群体老板制”的超循环耦合机制是帮扶传承;四是运用混沌方法论演绎共创共享自组织的演化过程,明确了共识、共治、共创、共享和共赢,与奇异吸引子、系统的初级有序、混沌和高级有序状态间的关系,揭示了在混沌状态中系统如何通过开放、序参量、涨落、超循环耦合等的相互作用,推动系统向更高级有序演化,进而螺旋进化。最后,基于对案例的系统剖析总结出企业共创共享管理模式的特点,并综合对比分析企业共创共享自组织管理模式与传统“以企业为中心”的他组织管理模式,深入解析二者的特点及其优缺点,从而揭示这两种管理模式的管理哲学基础存在的本质差别,及其适应的不同环境条件,提出推动共创共享管理模式的原则性、思路:首先要判断实际应用的管理哲学与环境的匹配性,依据环境要求来调整变革管理哲学基础;基于不同管理哲学发展而来的管理模式及其管理工具,不能互为解决方案;而要在理解共创共享管理哲学的基础上去发展、完善新的管理手段。并从实践的角度提出了构建共创共享管理模式的普适性的实施策略。本研究试图将企业内部组织与个人如何实现共创共享的路径和机制,从管理模型、组织结构设计、自组织特点、动力机制、演化过程等多方面进行了深入探讨。论文在分析构建共创共享管理模式时,不仅关注其管理机制和组织结构的研究与设计,更重视其背后的哲学基础和管理理念的分析;通过盛隆案例,深入分析了企业管理的“中国经验”与“中国哲学”的结合关系,建立共创共享管理的理论框架,更有利于中国企业在转型升级的实践中加以借鉴。本研究的研究贡献包括如下方面:1、构建以“人才培养”为核心的共创共享管理理论框架,为动态变化环境下的企业管理模式研究开启了一个新的理论视角。该理论模式的典型意义在于:不同于现代主流管理学研究“以企业为中心”的基本假设和根本依托点,共创共享管理模式下组织核心不再是实现企业目标,而是个人的成长、成功、成才;人不再作为企业发展的战略资源来看待,而企业则成为培养人的个性健康发展的资源和平台。2、本研究以系统整体为出发点,遵循系统分析的思路,以确保对共创共享组织机理研究的系统完整性和结构严谨性,有利于弥补现有共创共享研究过于零散和碎片化的不足。3、以自组织理论体系为研究基石,系统性地研究共创共享运行机理。从而能为共创共享组织构建提供从前提条件、动力机制、到结构、耦合、演化等全面系统的理论和策略支持。同时可以更好地揭示自组织各理论研究侧重点之间的密切内在关联性,为自组织理论体系应用于管理研究提供了一个有意义的研究范例。4、在详细对比共创共享自组织管理模式与传统他组织管理模式在管理哲学、管理特点和管理优缺点差别的基础上,提出共创共享组织的问题解决原则:两类管理模式不能互为解决方案,而要在理解其管理哲学的基础上去发展、完善新的管理手段,并由此提出了新的管理实施策略以切实地指导实践。这对纠正共创共享管理实践中已经出现,以及潜在的观念误区,进而引导新生的管理模式持续地发展完善具有重要的管理启示。
陈智明（CHEN Chih-ming）[6]（2017）在《台湾地区金融控股集团公司治理研究》文中研究表明世界经济快速发展促使台湾地区金融行业迈向混业经营之路,金融控股集团公司因此而诞生。2003年后,台湾地区经过“三次金改”,金融控股集团已由单一的经营管理模式逐渐转换为混业的经营营管理模式。由于金融控股集团有经营管理很多的特别经营管理方式与繁复性的内部控制方式,公司治理自然成为金融控股集团的重要内容,积极改革金融控股集团的经营管理模式,特别是防范金融行业的经营风险与道德风险,已成为台湾地区政府、金融行业与社会大众的共识。本文在选题背景下,首对国内外相关文献和理论进行论述,然而构建论文所做的研究思路与方法,奠定理论分析框架。界定了金融控股集团公司治理的内涵、一般机理和相关理论,最主要内容是金融控股集团、股权结构、委托代理、内部人控制、搭便车与逆向选择、利益相关者和激励机制等理论分析;探讨台湾地区金融控股集团公司治理的基本架构,其次要内容是金融控股集团的特点、法人治理、权力制衡、母子公司控制权和母子公司高层管理人员与员工的激励机制等;研究台湾地区金融控股集团的内部治理,第三要点是金融控股集团的内部治理架构、内部治理监督机制和内部治理的风险识别与评估制度、财务控制与内部审计的有效性等;分析台湾地区金融控股集团的外部治理,第四要点是金融控股集团的外部治理架构、外部治理对外营运的市场竞争机制、内部实际控制人的控制权争夺与政府部门的外部接管机制、人力资源的竞争机制、外部治理的经济环境、信用环境、法律环境与社会文化环境生态和外部治理的利益冲突的多方共同治理与金融监管的有效等;研究中国大陆金融控股集团内外部治理的经验、中国大陆金融控股集团对台湾地区金融控股集团企业文化精神与社会责任、特别制度与规范的启示等;提出了完善台湾地区金融控股集团公司治理的建议,第五要点是台湾地区金融控股集团内部治理控股股东行为、迈向集团控股联合经营、法人分业规避风险的改善建议,台湾地区金融控股集团内部治理股权交叉投资和业务交叉经营、提高金融控股集团对外竞争力,政府针对公司治理未来的政策放宽金融市场准入管制、推进利率汇率更市场化、减少政府保护和行政干预和建立和完善金融市场退出机制等。
吕洁[7]（2017）在《系统论思维路径：对公司经营管理者的监督机制分析》文中研究表明随着所有权与经营权分离理论的提出,世界范围内的“经理革命”帷幕被拉开。现代公司的经营管理权逐渐从所有者手中转移至经营管理者手中。经营管理者为从事公司经营与管理的人。执行董事、经理等人员负责公司的业务执行,是最重要的经营管理者,在公司中承担着创造公司价值的核心作用,处于资源协调与配置的关键地位。经营管理者在公司治理中拥有越来越大的权利,然而随着社会及公司分工的不断细化,在我国市场化程度尚不高的转轨时期,经营管理权不断集中与扩张的过程中,所有者的决策权被架空,存在着经营管理者的产生缺乏市场化、投资决策盲目、薪酬考核失真、在职消费严重、贪腐案件频发等问题,公司权力配置演变存在强烈的内在紧张,经营管理者权力滥用、监督机制失灵日益成为公司治理的一个顽疾。因此,亟需加强对公司经营管理者的监督。构建一个有效的监督机制无疑是解决公司治理低效、经营管理者权力滥用等问题的关键所在。对经营管理者的监督问题,我国存在诸多现实困境,我国的独立董事与监事会双重监督模式与制度移植的初衷产生了巨大偏差,内外部监督机制失效。究其原因,既有我国对经营管理者的概念、范围、职权、责任的立法缺陷原因,又有行政监督的干预思维、机构监督的单一思维等思维原因,也有传统公司治理理论对复杂性和对整体性认识的缺憾。传统理论及思维模式已无法适应人类历史发展中所遇到的复杂性问题,而需要以一种更多元、多维度的思维方式来认识和理解世界。系统论的出现为传统法学研究提供了一种全新的研究范式,成为应对世界复杂性挑战的新工具,也成为法学研究方法与思维的一种新趋势。本文也尝试以系统论这一新的视角和方法考察公司治理监督机制,寻找对公司经营管理者监督问题的新进路。用系统论的思维重新审视公司经营管理者的监督问题,看到监督问题的多面性、立体性,从而让我们更好地面对复杂性的挑战,在整体、变化、关联中把握监督的本质。本文将通过对经营管理者监督的系统的适应力、系统的层次性、系统的自组织三大特性以及对经营管理者监督的系统的静态结构和动态运行等维度,将对公司经营管理者监督的问题置于公司治理系统以及公司外部大环境中,并提出监督问题的具体对策。从逻辑思路上,本文先从观察现象出发,从现象中发现问题,进而提出问题（导言）,探究问题产生的原因。然后按照先破后立的顺序,进行对传统理论和思维模式的“破”（第一章）,再提出引进新的思维模式和方法论,明确系统论这一“立”的方向和必要性,并进一步论证对经营管理者监督的系统论的理论框架（第二章至第六章）,即监督系统的三大特性、静态结构与动态运行。第二章至第六章的展开又遵循着“系统论的原理及体现——系统论在公司监督机制中的具体应用——对于监督问题的具体对策”这一逻辑思路。最后是本文的结语,是研究结论及对未来研究的展望,提出在多元化时代下,系统科学将成为社会高度复杂化环境下,观察公司法、公司治理与复杂社会关系的新思维和新方法,也将成为新时代下公司法与公司治理研究的一个新趋势。除了导言与结语外,本文主体部分共有六章。第一章是“对公司经营管理者监督的系统论的必要选择”。该章提出现代公司治理中,经营管理者职权不断扩张,对其的监督问题不断凸显。在对公司监督机制追问的过程中,我们发现监督失灵的背后,存在着立法对经营管理者概念及范围不明确、职权规定缺乏限制、责任机制不完善等缺陷。我们首先试图从传统理论中寻找解决的方法。然而,传统的委托代理、信托等公司治理理论以及古老的分权制约的法学理论并未能够完全解决问题,在面对复杂的现代公司治理环境时,存在诸多困境。传统的委托代理理论是建立在所有者与经营者分离基础之上的,其起源是在股权极其分散、社会分工极其细化的英美法系国家,公司治理的基础为股东是公司真正的所有人。而我国大量的国有企业存在着从全民到政府再至企业的双重委托代理,造成虚化的股东与多级授权,给经营管理者职权的扩张带来了现实的便利。同时,我国缺乏英美法国家基于私有财产诚信托付的文化,英美国家信托理论中关于经营管理者的信托义务在我国公司立法“忠实、勤勉”的规范中也无法得到充分、完整的体现。分权制约理论是经典的限权理论,被先哲们从政治国家引入公司法律制度。我国公司法虽也建立了股东会、董事会、监事会的三会机制,并移植了英美法系国家的独立董事制度与大陆法系国家的监事会制度,形成了二元制的双重监督模式,但依然未能摆脱监督失灵的困境。面对这一难题,我们反思,这些传统理论均是根基于各国特定的政治体制、经济制度、文化价值等土壤中。我国对公司监督法律制度移植时,缺乏对制度背后的社会环境的复杂性和整体性认识。在监督思维上,也囿于对公司及经营管理者行政监督的干预思维、机构监督的单一思维和结果导向的静态思维,造成公司监督制度和架构徒具形式,经营管理者权力滥用严重的后果。因此,我们亟需寻找一条能够对公司经营管理者进行有效监督的新的研究进路。在法学思维由二元思维转向复杂多元思维的演变趋势下,法学研究方法也出现了一条由规范主义、实用主义法学转向法哲学与科学哲学的进路。系统论是一门应对世界复杂性与整体性的科学,在研究公司治理监督问题时将研究对象置于公司所生存的复杂和整体环境中进行考察,由此,系统论便成为本文研究的新进路、新尝试。第二章是“对公司经营管理者监督的系统层次性”。层次性是系统的一个重要特征,是面对复杂系统而产生的一种重要的认识方法。公司作为人类社会发明的一种重要而复杂的组织形态,同样也存在着层次性的结构特征与由此产生的等级秩序。系统的多维度的层次性在公司治理领域中得到了充分的体现。系统功能的层次性主要表现在公司的内外部复杂关系中。在内部,对经营管理者监督的系统与公司其他功能系统,如选聘系统、决策系统、激励系统、规制系统等内部治理机制既存在着竞争关系,又存在着协同关系。在外部,该系统又与资本市场、产权市场、产品市场与经理人市场等外部市场相互影响与作用。系统结构的层次性主要表现在公司结构的等级秩序中,最典型的应用即为我国日益普遍的公司新型组织形态——企业集团。企业集团的治理在实践中表现为企业集团与成员企业之间、企业集团内部母子公司之间的关系。企业集团内,母子公司存在控制与被控制的关系,常导致各子公司之间的冲突以及集团公司对子公司的背离,产生子公司独立法人人格的形骸化、子公司董事忠实与诚信义务的背离、母公司过度干预子公司经营管理、母子公司监督机制失效、子公司三会及制衡作用被架空、母公司经营管理者的权力缺乏监督等问题。这些问题不仅受制于我国目前公司法对企业集团主体的立法空白与法人资格否认的立法缺陷,而且受国企改革下经营管理者重扩张、轻监督的理念影响,反映了我国立法在恪守有限责任与公司法人资格的独立实体法的同时,缺乏对解决新型公司组织形态现实问题的灵活性。系统的层次性特征对于解决公司经营管理者监督的现实问题提供了重要的借鉴,在构建对公司经营管理者监督系统时,必须重视系统功能的层次性以及结构的层次性,不仅在公司组织体的内部与外部运作中,实现内部功能互补与外部功能保障,而且尤其需要在企业集团中构建层次性的监督系统。此外,在立法规范与人格否认等制度的司法适用上,亦需对日趋复杂的新型公司主体,如企业集团等组织形态予以完善和应对。第三章是“对公司经营管理者监督的系统适应力”。适应力是系统的第二大重要特性。一个完整的系统中,能够确保系统各项技能和谐运行的最重要原因便是系统具有适应力,它可使系统按照周围环境的变化来调整,随着周围环境的变化而不断优化自身功能,使系统更复杂,更先进。对公司经营管理者监督的系统也面临着公司治理环境乃至国家政治、经济、文化等环境与体制的影响,形成监督系统或监督模式的复杂性与多样性。对经营管理者监督的系统的适应力是决定系统能否具有持久生命力的关键因素,它要求系统具备四种能力:动态变化能力、学习优化能力、修复调节能力与类型化区分能力。在对世界范围内最重要的两种不同监督模式的考察中,可以发现各国的监督模式都是对一国特定政治、经济、历史文化环境适应的产物。我国三角结构治理模式下的独立董事与监事会双重监督模式失灵的原因也正是监督系统不适应我国公司治理土壤的结果。在公司类型化的治理中,对经营管理者监督系统的适应力体现在不同性质公司的监督模式的差异中。国有企业与非国有企业由于所有权的不同,监督模式的适应力也各具特色。对国有企业的监管,国资委进行了从分散监管、统一监管到分层监管的监管方式的转变,以及从管人、管事、管资产到管资本的监管范围的转变。非国有企业也进行着混合所有制改革下,股权结构完善、员工持股、加强独立董事职能等监督措施的探索。系统的适应力特征对于解决公司经营管理者监督的现实问题同样提供了重要的借鉴与建议:（1）培育市场化改革的监督系统外部环境;（2）关注监督系统移植中的本土差异;（3）重视公司监督系统的类型化特征,根据不同公司的组织形式和不同性质进行差异化构建;（4）促进公司立法规范的价值转变,在公司立法规范上实现由强制性规范为主到以任意性规范为主的转变,以提高监督系统对复杂公司环境的适应力。第四章是“对公司经营管理者监督的系统自组织”。自组织是系统的第三大重要特性。该章以系统自组织理论为基础,并将自组织的耗散结构理论运用至对公司经管理者的监督机制中。系统的自组织耗散结构是系统保持不断发展与演进的重要方式。在系统的耗散结构理论中,系统的开放性、非平衡性、非线性作用性以及随机涨落性成为自组织系统形成的前提条件。在对公司经营管理者监督系统中,这一自组织耗散结构依然存在于公司治理环境中,为我们用新的方法和标准考量传统的公司治理监督机制问题提供了独特的视角。本章论证了公司经营管理者监督系统符合系统耗散结构理论的四个要件,第一,公司外在环境的开放性使监督系统保持着一定的开放性;第二,公司经营管理者与股东、债权人、员工等主体的冲突与摩擦使系统各要素之间保持公司资源、信息等的交换,确保了系统的远离平衡性;第三,公司经营管理者面临内外部的利益相关者及监管机关的复杂关系,使系统处于综合、复杂的非线性作用中;第四,公司制度及监督机制的演化处于我国改革开放的发展历程中,是一个动态的变化过程,符合系统的随机涨落性条件。因此,对经营管理者监督的系统符合耗散结构的要件。本章提出了构建符合耗散结构的公司监督系统的对策。首先,在全球视野中构建开放的监督系统,将微观的监督治理机制与宏观的混合所有制改革相联系,与世界范围内的监管机构改革、董事会结构改革等改革趋势相吻合。其次,在混合所有制的结构改革中,完善公司股权结构,实现混合所有制企业中资源与权力的协调和制衡。再次,以公司产权多元化构建有活力的监督系统,通过完善中小股东的董事推荐权、完善累计投票、网络投票等决议机制,激活中小股东对经营管理者监督的活力。最后,在发展中尊重监督系统的演化规律,制定符合不同发展时期的公司的制度需求,以市场化为导向,在资源配置与监督方式上,由以政府公权为主导逐渐走向政府公权与市场私权融合配置,由单一政府监管逐渐走向多元化主体相互制衡。第五章是“对公司经营管理者监督的系统静态结构”。本章将从系统的静态结构角度论证对公司经营管理者的监督。系统的结构包含三大方面,分别为系统的目标、系统的要素以及系统的连接。系统的目标是系统所要达到的预定目的,往往决定一个系统运行的方向。系统的要素是系统的基本构成单元,是系统功能的最基本承载主体。系统的连接是系统目标与系统要素的结合点,是系统实现微观与宏观相统一、部分与整体相关联的最重要因素。任何系统均由要素、连接与目标三个部分构成。这三个部分内部相互关联,共同作用形成系统。第一,对公司经营管理者的监督的系统目标是多层次的,监督本身不是目的,而是通过建立有效的制约机制这一直接目标而实现增强公司竞争力的总目标。第二,对公司经营管理者的监督的系统包含三大要素:监督主体、监督客体与监督内容。监督主体是承担着监督职责的组织或人,包含内部监督主体与外部监督主体。内部监督主要为股东、独立董事以及监事会的专职监督、职工代表大会、党委纪委组织监督等。外部监督主要包含外部资本市场信息披露监督、企业产权市场监督、职业经理人市场监督、诉讼监督等。监督客体是公司经营管理者,包含执行董事、经理层、高级管理人员等负责经营管理的人。监督内容指监督主体对监督客体的监督范围,包含对经营管理者选聘、解除、授权、权力行使范围的监督。第三,在对公司经营管理者的监督系统中,还存在一个监督系统的连接,这个连接的载体即体现在法律最基本的权利与义务上,即监督主体的职权与监督客体的责任。此外,监督主体的权利与监督客体的责任这两种连接还具有多元性与复杂性的特征,如信息披露制度、薪酬制度、董事会规模等要素对监督系统的连接,是公司制度对各方权力配置博弈和对民主、效率平衡的产物。对公司经营管理者的监督系统的完善,必须根基于系统的基本结构进行:（1）增强监督系统目标的层次性,在总目标下协调各直接目标或小目标的关系,进而达成增强公司竞争力的总目标;（2）明确不同监督主体的针对性,对独立董事、董事会专门委员会、监事会、职工代表大会等主体的监督职能进行区分,发挥各自的监督特长;（3）增加对经营管理者的职权限制,完善公司的授权、代表权及代理权等制度;（4）增强经营管理者的法律责任,对责任类型、问责标准等予以完善。第六章是“对公司经营管理者监督的系统动态运行”。本章从系统的动态运行角度,将公司经营管理者的监督置于时间的动态维度,通过系统运行的两种表现方式——增强回路与调节回路,分析不同监督模式的作用。增强回路是系统回路中的一种基本类型,是一种正反馈的运动方式,是自我强化的。在对公司经营管理者监督的系统中,股权激励、信息披露等制度都体现为增强回路。以系统论的视角对经营管理者进行监督时,一方面,需要充分发挥增强回路的作用,利用独立董事或监事会监督、股权激励监督等增强回路的运行,给经营管理者持续、稳定的监督作用。另一方面,加强每一个增强回路运行所需的信息、能量的传递和交换,如加强信息披露制度建设,为系统提供持续运作的动力。调节回路是系统回路中的另一种基本类型,是一种负反馈的运动方式,在系统中起到修正或抑制的作用。在监督系统中,董事会议事机制等程序是一个典型的应用。调节回路原理也提供了对经营管理者的监督的借鉴:（1）在对公司经营管理者的监督系统中,部分治理机制包含内在多种力量的相互制约,这些调节回路较多体现在监督的程序机制中,需要加强对程序机制的保障;（2）调节回路的自我修正、自我纠偏作用的实现还需要一套反应机制,需要加强司法诉讼等反应机制实现纠纷解决,为监督系统调节回路提供保障。此外,监督系统并非在单一的环境下运行,增强回路与调解回路往往是相互连接的,一个系统内兼具增强回路与调解回路两种运行形态。在内部监督中,董事会监督与监事会监督不仅可以通过信息披露制度、股东诉讼制度等增强回路相互连接,而且还通过董事会及监事会等决议机制的调节回路相互连接。研究增强回路与调节回路的连接及对系统的影响,将对我们理解及发现监督问题,寻找解决方案提供一种新的思路。通过在独立董事与监事会制度双重监督的增强回路中引进股东会评价的调节回路,本章将尝试从系统的动态运行角度,对我国双重监督模式失效问题进行破解。
任永强[8]（2016）在《中国中央企业职业经理人制度建设研究》文中进行了进一步梳理从三十多年国有企业改革的历程看,通过推进政企分开、建立健全公司法人治理结构、董事会试点、完善企业领导人员的聘任制度等一系列改革举措,国有企业逐步转换经营机制,按市场经济规律办企治企,在市场竞争中发展成为具有独立法人地位的市场主体。国有企业的人才资源配置,特别是企业领导人员配置的市场化程度还未完全适应市场经济的需求,国有企业领导人员队伍仍在一定程度上存在结构不合理、能力不适应、活力不足等问题,特别是在国有企业国际化进程中高层次、国际化的人才相对短缺。中央企业作为国有企业的主力军,在行业内一般为领军企业,世界500强企业榜单中的中国企业85%为中央企业。中央企业面临的是更大的市场空间、更重的市场责任。中央企业领导班子和领导人员队伍还需要进一步优化结构、“企业家精神”需要进一步有效激发。在实施国有企业改革的过程中,针对职业经理人的探索与试点也在不断的推进,不少国有企业与中央企业针对契约管理、市场化招聘等进行了积极探索,取得了一定的成效。站在国有企业新一轮改革的起点上,构建职业经理人制度将成为优化公司治理结构、推进董事会改革的重要组成部分。党的十八届三中全会《关于全面深化改革若干重大问题的决定》首次提出“建立职业经理人制度,更好发挥企业家作用。”这是党中央着眼于发展壮大国有经济、深化国资国企改革而作出的重大决策部署。深入贯彻党的十八届三中全会精神,探索在国有企业建立职业经理人制度,特别是在中央企业范围内针对性的探索建立职业经理人制度,是深化国有资产及国有企业改革的重大制度创新。论文围绕中央企业做强做优、世界一流的战略目标,深刻阐述了中央企业建立职业经理人制度的重要意义；系统梳理了国外经济学、管理学领域相关理论成果,通过案例深入剖析了国外跨国公司的实践经验,总结提炼了职业经理人制度产生的条件和主要特点；梳理回顾了我国非公企业和国有企业探索建立职业经理人制度的历程、现状和存在的主要问题;实证分析了中央企业经理人特征和范围,研究提出中央企业高层级经理人胜任力模型。在此基础上,提出了在中央企业建立职业经理人制度的基本目标、总体要求、实现路径、主要举措和相关政策建议。论文综合采用了文献梳理、国际比较、历史比较、案例分析、实证分析、归纳演绎等研究方法。一、论文系统研究了与职业经理人制度相关的理论。在界定经营管理者与经营管理者制度、职业经理人与职业经理人制度等相关概念,介绍职业经理人的产生与发展历程的基础上,系统研究了与职业经理人制度相关的契约理论、委托—代理理论、产权理论、人力资本理论、公司治理理论。研究认为,职业经理人制度产生的前提条件是在社会分工导致的企业所有权与经营权分离,职业经理人制度的优势在于优化公司治理结构及人力资本效能的发挥,职业经理人制度的核心是建立以契约为根本遵循的责权利体系,职业经理人制度的关键在于激励约束机制的设计与实践。二、论文研究了国外职业经理人制度的发展。国外职业经理人制度的发展现状是：职业经理人层级与职能不断细化,选拔培养方式采用从企业内部为主,评价方式采用以出资人和市场相结合,建立以中长期激励为主的薪酬和激励制度,采用以内部监督和市场约束相结合的监督约束机制；具体条件了法国电力公司、新加坡淡马锡公司、美国国际商用机器有限公司、通用公司职业经理人制度的实践；其启示是：职业经理人制度的完善以成熟的职业经理人市场为支撑,职业经理人制度的发展以良好的职业经理人文化为基础,职业经理人制度的建设符合企业自身发展阶段和发展实际。三、论文比较分析了中国非公有制企业和地方改制型国有企业职业经理人制度的发展和实践。具体分析了外资企业职业经理人制度、民营企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境,以联想集团、万科集团、国美集团、阿里巴巴集团为例分析了民营企业职业经理人制度的实践；分析了地方改制型国有企业职业经理人制度的发展历史、主要特点和改革方向；从职业经理人制度引入动机、职业经理人选拔与培养、职业经理人制度存在问题等方面对不同所有制企业职业经理人制度实践进行了比较分析。四、论文研究了中央企业职业经理人的特征和角色定位。研究指出,职业经理人具有契约关系、市场属性、领军地位、职业水准4项基本特质。一是契约关系,出资人或企业与职业经理人之间通过平等协商,明确权（权利范围）、责（责任边界）、利（义务与利益）,形成具有法律效力的协议／合同,两者是平等的法律主体。二是市场属性,他们的人力资本价值由其经营业绩决定,通过市场竞争实现,通过协议薪酬反映。三是领军地位,一般享有比较充分的经营权,处于企业经营管理团队的顶端。四是职业水准,把成功经营企业作为职业理想,具有忠实于出资人的职业操守和经营管理企业的职业能五、论文构建了中央企业职业经理人胜任力模型。研究认为,中央企业职业经理人的能力特征至少包含了信息敏感、智力能力、管理沟通、组织承诺、自我效能、挫折容忍、成就动机、自我控制及领导力几个维度；此外,政治素质是中央企业职业经理人特有素质。六、论文深入分析了中央企业职业经理人制度建设的经验及问题。目前中央企业职业经理人制度的模式主要有：完全竞争性企业的全面探索模式、集团新设子公司和新兴业务板块的“特区”模式、混合所有制企业的“双轨”模式和竞争性较低企业的零星试点模式。中央企业职业经理人制度建设,在推进企业管理人员身份转变、探索完善职业经理人管理体制、推行职业经理人市场化选任、实行经营目标责任制和业绩合同管理、探索市场化薪酬分配和激励、加强职业经理人队伍培养开发、探索职业经理人市场化退出机制等方面取得了一些经验,论文以华润集团、宝钢集团和中粮集团职业经理人制度建设为例进行了分析。论文从公司法人治理结构、官本位及行政化管理、党管干部原则实现形式、薪酬分配和激励市场化、“能上难下”“能进难出”、职业经理人市场建设等方面具体分析了中央企业建立职业经理人制度存在的问题。七、论文探索了中央企业职业经理人制度的基本设计。论文在研究中央企业建立职业经理人制度的总体思路、基本原则和改革路径的基础上,从市场化选聘、契约化管理、队伍的培养与开发、风险管理、退出机制、正确处理职业经理人制度与党管干部原则的关系等方面进行了探讨。研究认为,探索构建中央企业职业经理人制度,必须准确把握国有企业市场化的改革方向,坚持党管干部原则,创新党管干部原则的有效实现形式,以深化规范董事会建设为契机,以职业经理人市场化选聘、契约化管理为主线,突出问题导向,抓好顶层设计,形成职业经理人制度体系,打造一支德才兼备、富有活力、业绩突出的职业经理人队伍,更好的发挥企业家作用,促进中央企业建立现代企业治理结构和提升中央企业现代化的企业治理能力。总体要求是：把握方向、抓住主线,实事求是、改革创新,规范起步、试点先行,注重协同、统筹推进。企业可根据实际,择优选择增量改革模式、存量改革模式两条实现路径。增量改革模式是指,从市场上择优选聘部分职业经理人嵌入企业经营班子,实行市场化选聘、契约化管理；存量改革模式是指,推进现行经理层职业化,实现整体转身。职业经理人市场化选聘的关键是要在推行职业经理人聘任制、创新完善职业经理人管理体制、改进完善市场化选拔任用方式等方面取得新突破,上级组织探索建立中央企业职业经理人“人才池”；要实行职业经理人契约化管理,需要牢牢把握建立职业经理人聘任协议制度、加强业绩合同管理、完善薪酬分配和激励机制、健全监督约束机制、推进市场化退出等重要环节,关键是以契约为基本遵循,依据聘任协议和业绩考核结果决定上下去留、能多能少。八、论文提出了中央企业职业经理人制度建设的政策建议。着眼于完善市场化法制环境,从政策、环境、法律等层面全面推进中央企业职业经理人制度建设。建议加快职业经理人市场建设,完善相关法律法规,调整优化相关国有企业人才管理政策,加快推进中央企业建设规范的董事会,研究制定国有企业建立职业经理人制度的指导意见,选择部分中央企业开展职业经理人制度试点以及强化相关改革举措的协同配套。
童露[9]（2016）在《竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制研究》文中指出建立完善的激励机制是解决委托代理问题的核心,也是国有企业应重点解决的问题。自中共中央十八届三中全会提出国有企业混合所有制改革以来,经理人激励再次成为学术界和企业界讨论的焦点问题之一。经理人激励问题源于所有权与经营权分离后出现的委托代理关系,而国有企业混合所有制改革中的委托代理关系既有一般性,也有特殊性,其特殊性表现在部分经理人兼具“高管”和“高官”的双重身份,如何对其激励应有新的制度安排。在国有企业分类改革背景下,建立竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制具有重要的理论价值和现实意义。本文基于经济学与管理学视野,从竞争性国有企业混合所有制改革实践入手,借鉴委托代理理论和激励理论的核心观点,提出了经理人激励的理论框架,并综合运用理论演绎、定量分析和多案例分析等方法重点论证了激励理论的有效性与合理性,在理论框架和实证研究基础上,试图构建混合所有制改革中的经理人激励机制并提出相应的保障条件,以期为混合所有制改革中经理人激励机制的优化和创新提供有益参考。通过对国有企业改革及经理人激励的历史审视和现状分析发现,现阶段竞争性国有企业对经理人的激励以行政激励和半市场化的激励为主,依然存在公司治理不规范、经理人双重身份未得到有效解决、薪酬与企业业绩难有效挂钩、中长期激励机制尚未建立健全、政治监督与约束作用有限、缺乏市场化的惩戒与退出机制等问题,这些问题的存在不利于调动经理人的工作积极性,严重阻碍了混合所有制改革。因此,竞争性国有企业混合所有制改革须在解决以上具体问题的基础上,构建更为有效的经理人激励机制。对此,本文在分析经理人角色、职能、需求、人性假设和行为的基础上,结合混合所有制改革实践,从制度性激励、经济性激励和社会性激励三个方面提出了经理人激励的理论框架。运用多元回归模型分析发现,与竞争性国有企业相比,民营企业薪酬激励和股权激励对企业绩效的提升作用更为显着,其主要原因在于竞争性国有企业市场化的激励机制还未有效建立,因此,混合所有制改革应加大经济性激励力度,减少股权激励的行政干预。同时,通过选取四家具有代表性的竞争性国有企业为多案例分析对象,从混合所有制改革实践进一步论证了制度性激励、经济性激励和社会性激励的有效性。基于理论框架与实证研究结果,力图从建立规范的公司治理制度、建立经理人身份转化和市场化选聘制度、建立契约化的薪酬激励与股权激励、搭建广阔的事业发展平台、丰富精神激励内容、建立市场化的约束与惩戒机制等方面构建出更为有效的经理人激励机制。本文还从建立健全劳动人事制度、经理人市场和股权激励相关政策法规等方面提出了优化经理人激励机制的保障条件,以进一步激发国有企业混合所有制改革活力。研究结论进一步表明,竞争性国有企业混合所有制改革应从制度性激励、经济性激励和社会性激励三个方面对经理人实施激励,这三方面的激励相互联系、相互补充,是一个完整的激励体系。其中,规范的公司治理和市场化的经理人选聘制度是关键,是有效实施经济性激励和社会性激励的前提条件。竞争性国有企业的首要目标是盈利,并按照市场机制参与竞争,在混合所有制改革中应建立一种有别于公益类国有企业的经理人激励机制,这种机制的建立应以市场为导向,减少主管部门对经理人薪酬和股权激励的行政干预,充分发挥市场机制在薪酬激励和股权激励中的主导作用；混合所有制改革将切断经理人政治晋升的发展路径,这势必要通过搭建更加广阔的事业发展平台来满足经理人的社会性需求,为经理人提供多样的职业选择和晋升路径,并建立经理人分享制度。在提高经理人激励力度的同时,还应建立市场化的约束与退出机制,使经理人能进能出、能上能下,以充分保障混合所有制改革中的人才活力。本文的研究拓展了经理人激励的理论框架,而且为完善竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励提供了数据和实证支持,有助于优化混合所有制改革实践中的经理人激励机制,能够为相关部门制定经理人激励政策提供理论参考。
曾艳[10]（2013）在《HQC公司经营管理人员管理机制创新研究》文中研究说明随着国有企业改革和市场化进程的深入,探索建立与社会主义市场经济发展需要相适应并能充分体现现代企业制度特点的经营管理人员选拔、考核、激励、监督的管理机制,最大限度地发挥经营管理人员的创新潜力,是国有企业建立规范的现代企业制度,完善法人治理结构的一个重要方面,对提升国有企业核心竞争力具有非常紧迫的现实意义。HQC公司作为某大型央企在深圳的一家子公司,因受传统国有企业人员管理体制长期影响的,在经营管理人员的选用、考评、激励和监督等机制方面,逐步暴露出与市场化发展不相适应的情形,并由此导致出现了经营管理人员管理水平偏低、经营管理人才流失较为严重、职务犯罪频发等问题,已影响了公司的战略性发展和正面形象。值得注意的是,上述问题均不同程度存在于某集团在深圳其他子公司,甚至是深圳的其他国有企业中。本文采用定性分析和定量分析相结合、系统分析与重点分析相结合、理论研究和实际运用相结合的方法,以委托代理理论为基础,运用企业家理论、激励约束等相关理论,通过比较介绍西方两种企业经营管理人员管理模式特点、优势与不足,及由此得到有益的经验及启发,认真客观地分析了本文研究对象——HQC公司中经营管理人员的管理机制的现状及存在的问题,针对其不足之处,分别从引入市场化的经营管理人员的选用机制、建立科学的经营管理人员的绩效考评制度、完善经营管理人员的激励机制、健全经营管理人员的监督约束机制等四方面创新经营管理人员的管理机制,并提出加强董事会建设、建立有效沟通机制、建立严格问责机制、引导建立特色企业文化等四项保障创新机制的实施的措施,以期能充分调动HQC公司经营管理者的工作积极性、进一步完善企业法人治理结构,提升企业管治水平,促进企业持续健康发展。本文对HQC公司经营管理人员管理机制创新的研究,不仅对提升公司市场的核心竞争力,促进企业持续健康发展具有现实的意义,同时也为其他子公司的经营管理人员管理机制的完善与创新提供了有益的借鉴。
二、建立对经营管理者的激励监督机制（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、建立对经营管理者的激励监督机制（论文提纲范文）
（1）财务共享服务中心的建立提高了营运资金管理效率吗？（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 引言 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.2.1 理论意义 |
| 1.2.2 实践意义 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.3.1 财务共享服务中心的相关研究 |
| 1.3.2 营运资金管理的相关研究 |
| 1.3.3 财务共享服务中心的建立与资金管理的相关研究 |
| 1.3.4 公司治理与营运资金管理效率的相关研究 |
| 1.3.5 公司治理与财务共享服务中心的相关研究 |
| 1.3.6 文献评述 |
| 1.4 研究内容和研究方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 技术路线图 |
| 1.6 可能的创新点与存在的不足 |
| 1.6.1 论文创新 |
| 1.6.2 不足之处 |
| 2 理论基础 |
| 2.1 规模经济理论 |
| 2.2 业务流程重组理论 |
| 2.3 营运资金管理理论 |
| 2.4 委托代理理论 |
| 3 研究假设 |
| 3.1 财务共享服务中心的建立对营运资金管理效率的影响 |
| 3.2 公司治理对财务共享服务中心与营运资金管理效率关系的影响 |
| 3.2.1 董事会规模对财务共享服务中心与营运资金管理效率关系的影响 |
| 3.2.2 股权集中度对财务共享服务中心与营运资金管理效率关系的影响 |
| 3.2.3 薪酬激励对财务共享服务中心与营运资金管理效率关系的影响 |
| 4 研究设计 |
| 4.1 模型设定和变量选取 |
| 4.1.1 匹配模型和变量选取 |
| 4.1.2 OLS回归模型和变量选取 |
| 4.2 样本选取与数据来源 |
| 4.2.1 样本选取 |
| 4.2.2 数据来源 |
| 5 实证结果分析 |
| 5.1 倾向得分匹配结果 |
| 5.2 描述性统计 |
| 5.3 相关性统计分析 |
| 5.4 财务共享服务中心的建立与营运资金管理效率的实证回归结果 |
| 5.5 公司治理在财务共享服务中心与营运资金管理效率关系中的调节作用 |
| 5.5.1 董事会规模在两者关系中的调节作用 |
| 5.5.2 股权集中度在两者关系中的调节作用 |
| 5.5.3 薪酬激励在两者关系中的调节作用 |
| 5.6 稳健性检验 |
| 5.6.1 改变匹配方法 |
| 5.6.2 替换被解释变量 |
| 5.6.3 增加控制变量 |
| 6 研究结论与建议 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 建议 |
| 6.2.1 财务共享服务中心应当成为更多企业的必然选择 |
| 6.2.2 优化财务共享服务中心的流程管理加快资金周转 |
| 6.2.3 政府应当加大企业建立财务共享服务中心的政策支持 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（2）万科事业合伙人制度案例研究 ——会计信息与薪酬契约的视角（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 引言 |
| 第一节 研究背景与意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究思路与方法 |
| 一、研究思路 |
| 二、研究方法 |
| 第二章 相关理论及文献综述 |
| 第一节 相关理论 |
| 一、交易成本理论 |
| 二、委托代理理论 |
| 三、最优契约理论 |
| 第二节 文献综述 |
| 一、企业薪酬契约与契约成本 |
| 二、企业会计信息与监督执行功能 |
| 三、薪酬契约度量的会计信息特征 |
| 四、现有文献总结与评述 |
| 第三章 案例背景分析 |
| 第一节 房地产的开发流程与开发模式选择 |
| 一、房地产行业现状 |
| 二、房地产开发流程 |
| 三、房地产的融资需求与开发模式 |
| 第二节 万科的背景分析 |
| 一、万科概况 |
| 二、股权结构 |
| 第四章 万科的分权经营与薪酬契约 |
| 第一节 万科的组织结构与分权经营 |
| 一、万科的矩阵式组织结构 |
| 二、万科各层级职能分析 |
| 三、万科组织结构定位与权力配置 |
| 第二节 万科的分权经营与业绩监督 |
| 一、万科的分权经营与业绩监督 |
| 二、业绩监督与薪酬激励模式选择 |
| 第五章 万科事业合伙人制度分析 |
| 第一节 万科股权激励制度的执行弊端分析 |
| 一、万科两次股权激励比较分析 |
| 二、万科股权激励的执行弊端分析 |
| 第二节 万科事业合伙人制度分析 |
| 一、事业合伙人制度的设计 |
| 二、跟投制度的三次修订及分析 |
| 第三节 事业合伙人制度的实施效果分析 |
| 一、财务指标分析 |
| 二、非财务指标分析 |
| 第六章 结论与展望 |
| 第一节 结论 |
| 第二节 展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历及在学期间发表的研究成果 |
（3）开放视角下中国居住区设计控制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与问题的提出 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 拟解决的研究问题 |
| 1.2 研究目的与意义 |
| 1.2.1 研究目的 |
| 1.2.2 研究意义 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 设计控制的相关研究 |
| 1.3.2 开放视角下居住区的相关研究 |
| 1.3.3 核心概念及研究范围界定 |
| 1.3.4 研究评述 |
| 1.4 研究内容与方法 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.4.3 研究框架 |
| 第2章 我国居住区的设计控制历程 |
| 2.1 1950年代理论引导下的居住区设计控制 |
| 2.1.1 内向向心功能布局的启蒙 |
| 2.1.2 大尺度街区单元模式缘起 |
| 2.1.3 组团与分级式结构的雏形 |
| 2.1.4 中国特色三级结构的形成 |
| 2.2 1980-90年代标准化主导的居住区设计控制 |
| 2.2.1 标准定额首度出现 |
| 2.2.2 标准化倾向的显现 |
| 2.2.3 标准化实践的推广 |
| 2.2.4 国家规范首次确立 |
| 2.3 2000年初十年标准化基础上的细化深化 |
| 2.3.1 国家规范更新调整 |
| 2.3.2 因地制宜的标准化 |
| 2.3.3 国家级标准的新增 |
| 2.4 2010年后趋向多元化的居住区设计控制 |
| 2.4.1 国家级标准全面丰富 |
| 2.4.2 居住区规范二次修订 |
| 2.4.3 居住区设计标准更新 |
| 2.5 本章小结 |
| 第3章 我国居住区建设管理的现存问题与成因 |
| 3.1 技术标准重容量轻空间 |
| 3.1.1 控制要素欠缺空间管控 |
| 3.1.2 界内约束有失内外协调 |
| 3.1.3 内容模板化流失多样性 |
| 3.2 规划管理重指标轻实效 |
| 3.2.1 控规管控定位低精度 |
| 3.2.2 空间设计审查不到位 |
| 3.2.3 管理制衡机制不健全 |
| 3.3 开发企业重利益轻效益 |
| 3.3.1 固化品类标准化产出 |
| 3.3.2 以利润决定高度形态 |
| 3.3.3 推崇封闭边界领地化 |
| 3.4 城市居民重个人轻邻里 |
| 3.4.1 邻里间交往意识减退 |
| 3.4.2 对封闭认同日渐加固 |
| 3.5 从业人员重产出轻品质 |
| 3.5.1 程式化取代在地创作 |
| 3.5.2 欠缺设计整体观培养 |
| 3.6 本章小结 |
| 第4章 居住区开放的误区与再认知 |
| 4.1 对居住区开放的现状解读 |
| 4.1.1 居住区开放热议对开放的认识解析 |
| 4.1.2 对居住区开放认识的实证研究检验 |
| 4.2 关于居住区开放的认识误区 |
| 4.2.1 采取小街区将获得开放 |
| 4.2.2 无边界隔离能实现开放 |
| 4.2.3 设施共享即可达成开放 |
| 4.3 城市发展趋势预判下居住区开放的价值观转变 |
| 4.3.1 品质提升转型下开放的融合观 |
| 4.3.2 社会公平导向下开放的共赢观 |
| 4.3.3 社会共治格局下开放的协作观 |
| 4.3.4 智慧升级推动下开放的安居观 |
| 4.4 全新价值体系下开放视角的再解读 |
| 4.4.1 多维的开放 |
| 4.4.2 相对的开放 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 开放视角下居住区设计控制框架 |
| 5.1 我国居住区设计控制的承载体系探析 |
| 5.1.1 规划管理体系 |
| 5.1.2 规划管理程序 |
| 5.1.3 规划管理手段 |
| 5.2 我国居住区现行设计控制的解读 |
| 5.2.1 控制过程局部化 |
| 5.2.2 控制主体分垒化 |
| 5.2.3 控制内容自体化 |
| 5.3 开放视角下居住区设计控制框架的构成 |
| 5.3.1 全程贯通的过程层 |
| 5.3.2 协同联动的主体层 |
| 5.3.3 统筹兼顾的要素层 |
| 5.3.4 刚弹兼备的保障层 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 开放视角下居住区设计控制要素建构与导控 |
| 6.1 兼具渗透性与有序性的道路交通复合化织补 |
| 6.1.1 小尺度街区编织细致网格 |
| 6.1.2 级配结构组织层进式交通 |
| 6.1.3 一体同构叠织化慢行网络 |
| 6.2 多元性与层次性并重的功能设施整体化调配 |
| 6.2.1 混合组配复合型功能布局 |
| 6.2.2 分权调理轴带式设施布局 |
| 6.3 融合性与特异性共存的公共空间双向化营建 |
| 6.3.1 逆向拓展外联内嵌式布局 |
| 6.3.2 双轨合塑内源生长型景观 |
| 6.3.3 分梯度渐进活化街道空间 |
| 6.4 共生性与丰富性兼并的建筑组群调和化塑形 |
| 6.4.1 内外协调过渡式建筑肌理 |
| 6.4.2 区间化错落调配高度形态 |
| 6.4.3 分步塑造特色化立面造型 |
| 6.5 本章小结 |
| 第7章 开放视角下居住区设计控制过程运作与管理 |
| 7.1 两级法规搭建法制保障框架 |
| 7.1.1 法规层面为开放赋予依据的定位解析 |
| 7.1.2 规范性文件明确开放指向与实施要求 |
| 7.1.3 技术标准强化空间引导以及运作质量 |
| 7.2 三级机制合力强化共同决策 |
| 7.2.1 政产学研用合作机制牢固多元参与基础 |
| 7.2.2 四会议事机制增强程序与贯彻共识并举 |
| 7.2.3 平台会审机制强化专业协同和空间审查 |
| 7.3 弹性手段复合加强过程支持 |
| 7.3.1 多途径面向开发企业提供全程设计咨询 |
| 7.3.2 多层次针对管理及从业者开展继续教育 |
| 7.3.3 多形式面对居住者展开宣传引导与推广 |
| 7.4 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读博士学位期间发表的论文及其它成果 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（4）上市公司权力配置研究 ——以股东中心主义与董事会中心主义之争为视角（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| abstract |
| 引言 |
| 一、论题及研究目的 |
| 二、研究综述 |
| 三、理论意义及实践价值 |
| 四、主要研究方法 |
| 五、研究创新 |
| 第一章 上市公司权力配置：中国实践与典型问题 |
| 第一节 股东大会与董事会控制权之争—以万科控制权争夺为切入点 |
| 一、临时股东大会召集权和主持权流于形式问题 |
| 二、董事会管理层自定薪酬问题 |
| 三、董事会管理层内部人控制问题 |
| 第二节 股东之间的公司控制权争夺—以新黄埔控制权争夺为切入点 |
| 一、大股东剥夺问题 |
| 二、董事会独立性缺失问题 |
| 本章小结 |
| 第二章 上市公司基本原理：制度生成、本质与权源 |
| 第一节 上市公司：养成、嬗变与概念厘定 |
| 一、公司养成与嬗变 |
| 二、上市公司概念的厘定：法律形态及类型化 |
| 第二节 上市公司权力：权力溯源及权力类型 |
| 一、上市公司权力：权力与权利之辨 |
| 二、上市公司权力：权力溯源 |
| 三、上市公司权力：控制权、类型及实现途径 |
| 第三节 上市公司权力配置:法益向性—对传统公司理论的再认识 |
| 一、公司本质的传统理论及权力配置的法益向性 |
| 二、上市公司本质及权力配置的法益向性 |
| 本章小结 |
| 第三章 上市公司权力配置：股东中心主义与董事会中心主义考察 |
| 第一节 股东中心主义权力配置模式 |
| 一、股东中心主义概述 |
| 二、股东中心主义的法经济学分析 |
| 第二节 董事会中心主义权力配置模式 |
| 一、董事会及董事会中心主义生成 |
| 二、董事会中心主义确立的逻辑路径 |
| 三、董事会法律属性的传统认识论 |
| 四、董事会中心主义之弊端 |
| 本章小结 |
| 第四章 上市公司权力配置：目标、宗旨与基本原则 |
| 第一节 上市公司权力配置：目标与宗旨 |
| 一、上市公司权力配置应当坚持股东利益 |
| 二、上市公司权力配置应兼顾公司其他利益相关者利益 |
| 第二节 上市公司权力配置：基本原则 |
| 一、效率原则 |
| 二、社会责任兼顾原则 |
| 三、分立与制衡原则 |
| 本章小结 |
| 第五章 上市公司权力配置：科学与否的判断标准—新制度经济学的分析视角 |
| 第一节 非正式制度因素分析 |
| 一、对于公司本质的认识 |
| 二、公司的文化 |
| 三、社会对公司的责任和道德要求 |
| 第二节 正式制度因素分析 |
| 一、公司的股权结构 |
| 二、董事会制度 |
| 三、监事会制度 |
| 四、经理层制度 |
| 五、外部制度 |
| 第三节 实施机制因素分析 |
| 一、涉及公司权力配置的相关制度设计是否合理 |
| 二、涉及公司权力配置的制度设计的运行成本是否经济且有效率 |
| 三、涉及公司权力配置的制度设计的信息交换机制是否流畅 |
| 四、涉及公司权力配置的制度设计的权力主体是否健全、制衡理念是否得到了贯彻 |
| 五、公司权力配置的制度设计的惩戒成本是否有足够的威慑力 |
| 六、公司权力配置的制度设计中的激励机制是否得到了落实 |
| 本章小结 |
| 第六章 上市公司权力配置：股东权力运行 |
| 第一节 股权结构及衡平规则 |
| 一、股权结构的类型 |
| 二、我国单层股权结构下控制权股东的法律规制 |
| 三、协议控制权及其控制权股东的法律规制 |
| 四、双层股权结构及衡平规则 |
| 第二节 股东提案权修正与完善 |
| 一、股东提案权基本认知 |
| 二、股东提案权制度比较考察 |
| 三、我国股东提案权制度之完善 |
| 第三节 高管薪酬约束及股东投票权 |
| 一、高管薪酬现状分析 |
| 二、高管薪酬约束比较法考察 |
| 三、我国上市公司高管薪酬制度约束 |
| 本章小结 |
| 第七章 上市公司权力配置：董事会权力运行 |
| 第一节 董事会组成、原则和功能定位 |
| 第二节 独立董事 |
| 一、独立董事独立性缺失 |
| 二、增强独立董事独立性的途径 |
| 第三节 董事自我交易约束 |
| 一、自我交易的披露约束 |
| 二、自我交易的股东大会批准约束 |
| 三、自我交易的董事会批准约束 |
| 四、其他约束 |
| 第四节 董事权力与股东权力的协调 |
| 一、董事会成员不应全部由股东大会选举产生 |
| 二、董事的自由决定权应受到保障 |
| 三、董事会与股东大会权力的具体分配 |
| 四、董事职务的解除 |
| 五、董事会集体责任机制 |
| 本章小结 |
| 第八章 上市公司权力配置：监事会权力运行 |
| 第一节 监事会制度的比较考察 |
| 一、监事的任职资格 |
| 二、监事的任期 |
| 三、监事的选任与解聘 |
| 四、监事(会)职权与责任 |
| 五、监事的薪酬 |
| 第二节 我国上市公司监事会制度的修正 |
| 一、我国公司法关于监事会相关规定的评述 |
| 二、我国监事会制度的完善建议 |
| 本章小结 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间的研究成果 |
（5）企业共创共享管理模式及其运行机理 ——盛隆“群体老板制”实证研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景、意义与目标 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 三、研究目标 |
| 第二节 研究案例和核心概念的界定 |
| 一、研究案例 |
| 二、企业共创共享的界定 |
| 第三节 研究内容及研究方法、技术路线 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究方法 |
| 三、研究的技术路线 |
| 第四节 论文的创新点 |
| 第二章 理论基础与文献综述 |
| 第一节 理论基础 |
| 一、自组织理论 |
| 二、目标融合理论 |
| 三、竞合理论 |
| 四、心理所有权理论 |
| 第二节 文献综述 |
| 一、共创共享的研究类型综述 |
| 二、自组织理论视角的共创共享研究 |
| 三、共创共享激励机制研究 |
| 四、共创共享的管理哲学综述 |
| 本章小结 |
| 第三章 研究设计 |
| 第一节 研究设计思路 |
| 一、整体研究思路 |
| 二、分析框架 |
| 第二节 研究策略和研究方法应用 |
| 一、实用主义理论范式与混合型研究策略 |
| 二、采用案例研究方法的依据 |
| 第三节 研究过程 |
| 一、资料收集 |
| 二、资料分析过程 |
| 三、研究效度和信度保证 |
| 本章小结 |
| 第四章 基于扎根理论的企业共创共享管理模型构建 |
| 第一节 企业共创共享管理模型构建 |
| 一、开放式译码 |
| 二、主轴式译码 |
| 三、选择式译码 |
| 第二节 共创共享管理模型阐释 |
| 一、群体老板制的基础和灵魂 |
| 二、群体老板制的核心 |
| 三、群体老板制支柱之一 |
| 四、群体老板制支柱之二 |
| 五、群体老板制的目标 |
| 本章小结 |
| 第五章 盛隆共创共享的多维组织结构研究 |
| 第一节 盛隆的一维结构:自组织体 |
| 一、自组织体的理论来源 |
| 二、盛隆“群体老板”自组织体结构的设计特点 |
| 第二节 盛隆的二维结构:分形结构 |
| 一、分形结构理论来源 |
| 二、盛隆的组织分形结构 |
| 第三节 盛隆的三维结构:人才活水的超链接结构 |
| 一、超链接结构理论来源 |
| 二、盛隆的组织超链接结构 |
| 本章小结 |
| 第六章 企业共创共享的运行机理 |
| 第一节 共创共享体系的自组织特性 |
| 一、共创共享体系与自组织 |
| 二、盛隆“群体老板制”共创共享体系的自组织特征 |
| 第二节 共创共享自组织的条件控制 |
| 一、系统开放与熵流控制 |
| 二、远离平衡态与心理所有权 |
| 第三节 共创共享自组织的动力机制 |
| 一、序参量分析 |
| 二、制造涨落 |
| 第四节 共创共享自组织的超循环耦合机制 |
| 一、超循环理论 |
| 二、“群体老板制”的超循环耦合机制——帮扶传承 |
| 三、共创共享自组织超循环耦合的功能特点 |
| 四、个人与组织的超循环耦合模型 |
| 第五节 共创共享自组织的演化机理 |
| 一、混沌演化奇异吸引子 |
| 二、混沌演化初级有序 |
| 三、混沌态作用机理 |
| 四、混沌演化高级有序 |
| 本章小结 |
| 第七章 构建共创共享管理模式的实施策略 |
| 第一节 共创共享管理模式与传统管理模式的对比分析 |
| 一、管理特点对比分析 |
| 二、两种管理模式对环境的适应性分析 |
| 第二节 构建共创共享管理模式的问题分析及解决思路 |
| 一、构建共创共享管理模式的问题分析 |
| 二、问题解决思路分析 |
| 第三节 共创共享管理模式实施策略 |
| 一、建立对新管理范式的理解认知 |
| 二、明确管理角色和任务转变 |
| 三、横向信息交流渠道 |
| 四、共创共享管理品牌构建 |
| 本章小结 |
| 第八章 研究结论与展望 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 理论贡献与管理启示 |
| 一、理论贡献 |
| 二、管理启示 |
| 第三节 研究的局限和展望 |
| 参考文献 |
| 攻博期间发表的与学位论文相关的科研成果目录 |
| 致谢 |
（6）台湾地区金融控股集团公司治理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导论 |
| 一、选题背景与意义 |
| (一) 选题背景 |
| (二) 选题意义 |
| 二、相关文献综述 |
| (一) 国内文献 |
| (二) 国外文献 |
| 三、研究思路与方法 |
| (一) 研究思路 |
| (二) 研究方法 |
| 四、论文结构与内容 |
| (一) 论文结构 |
| (二) 论文主要内容 |
| 五、可能的创新与不足 |
| (一) 可能的创新 |
| (二) 不足之处 |
| 第一章 理论分析框架 |
| 第一节 金融控股集团公司治理的内涵 |
| 一、金融控股集团 |
| 二、案例分析 |
| 三、公司治理 |
| 四、案例分析 |
| 第二节 金融控股集团治理的一般机理 |
| 一、股权结构 |
| 二、机构投资者 |
| 三、公司治理演变之机理 |
| 第三节 公司治理的相关理论 |
| 一、委托代理理论 |
| 二、内部人控制理论 |
| 三、道德风险、搭便车与逆向选择 |
| 四、利益相关者理论 |
| 五、激励机制理论 |
| 第一章 小结 |
| 第二章 台湾地区金融控股集团公司治理的基本架构 |
| 第一节 台湾地区金融控股集团的法人治理 |
| 一、公司治理的组织形式 |
| 二、案例分析 |
| 三、金融控股集团公司治理的特点 |
| 四、官有金融控股的法人治理 |
| 第二节 台湾地区金融控股集团的权力制衡 |
| 一、实际控制人与小股东 |
| 二、董事会与经理层 |
| 三、股东会、董事会与监事会 |
| 第三节 台湾地区金融控股集团母子公司控制权 |
| 一、母子公司的界定 |
| 二、母子公司的管理体制 |
| 三、母子公司的利益冲突与协调 |
| 四、案例分析 |
| 第四节 台湾地区金融控股集团的激励机制 |
| 一、母公司高层管理人员的激励 |
| 二、子公司专业经理人的激励 |
| 三、员工的激励 |
| 第二章 小结 |
| 第三章 台湾地区金融控股集团的内部治理 |
| 第一节 台湾地区金融控股集团的内部治理架构 |
| 一、内部治理和单一内部治理 |
| 二、内部治理的经营决策与执行 |
| 第二节 台湾地区金融控股集团的内部治理机制 |
| 一、公司内部治理监事会的监督机制 |
| 二、公司内部治理董事会的监督机制 |
| 三、公司内部治理的激励机制 |
| 第三节 台湾地区金融控股集团的内部治理有效性 |
| 一、内部治理风险识别与评估制度的有效性 |
| 二、内部治理财务控制和内部审计的有效性 |
| 第三章 小结 |
| 第四章 台湾地区金融控股集团的外部治理 |
| 第一节 台湾地区金融控股集团的外部治理架构 |
| 一、政府部门规制的影响 |
| 二、政府部门道德风险 |
| 三、行政干预对所有权的影响 |
| 四、外部监管的影响 |
| 第二节 台湾地区金融控股集团的外部治理机制 |
| 一、外部治理的市场竞争机制 |
| 二、控制权的争夺与外部接管机制 |
| 三、人才竞争机制 |
| 第三节 台湾地区金融控股集团的外部治理生态 |
| 一、公司外部治理的经济环境 |
| 二、公司外部治理的信用环境 |
| 三、公司外部治理的法律环境 |
| 四、公司外部治理的社会文化环境 |
| 第四节 台湾地区金融控股集团的外部治理关联性 |
| 一、利益冲突的多方共同治理 |
| 二、公众利益代言能力与金融监管 |
| 第四章 小结 |
| 第五章 中国大陆金融控股集团治理的经验与启示 |
| 第一节 中国大陆金融控股集团内外部治理经验 |
| 一、中国大陆金融控股集团内部治理的经验 |
| 二、中国大陆金融控股集团外部治理的经验 |
| 第二节 对台湾地区金融控股集团治理的启示 |
| 一、企业文化精神与社会责任的启示 |
| 二、金融控股集团特别制度和规范的启示 |
| 三、金融控股集团治理经验与借鉴案例分析 |
| 四、金融控股集团母子公司经验与借鉴案例分析 |
| 第五章 小结 |
| 第六章 完善台湾地区金融控股集团公司治理的建议 |
| 第一节 台湾地区内部治理的改善建议 |
| 一、控股股东行为的改善建议 |
| 二、迈向集团控股联合经营的建议 |
| 三、法人分业规避风险 |
| 第二节 台湾地区外部治理的改善建议 |
| 一、股权交叉投资和业务交叉经营的建议 |
| 二、提高金融机构的对外竞争力的建议 |
| 第三节 政府对公司治理未来改善的建议 |
| 一、放松金融市场准入管制的建议 |
| 二、推进利率汇率更市场化的建议 |
| 三、减少政府保护和行政干预 |
| 四、建立和完善金融市场退出机制 |
| 第六章 小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 一、英文文献 |
| 二、中文文献 |
| 附表 |
| 攻读博士学位期间发表的论文 |
| 后记 |
（7）系统论思维路径：对公司经营管理者的监督机制分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 导言 |
| 一、选题背景及研究意义 |
| 二、文献综述 |
| 三、论文思路及研究方法 |
| 四、主要创新与不足 |
| 第一章 对公司经营管理者监督系统论研究的必要性 |
| 引言 |
| 第一节 对公司经营管理者监督的现实问题 |
| 一、公司经营管理者的治理现状 |
| 二、我国公司监督机制的问题 |
| 第二节 监督问题的原因分析 |
| 一、经营管理者概念及范围不明确 |
| 二、经营管理者职权规定缺乏限制 |
| 三、经营管理者责任机制不完善 |
| 第三节 监督问题传统研究路径的困境 |
| 一、传统公司治理理论缺陷 |
| 二、传统实践监管思维障碍 |
| 第四节 监督问题研究的新路径：系统论 |
| 一、系统论的特征与属性：由一则寓言引发 |
| 二、系统论的演变与基本范畴 |
| 三、法学研究方法的新趋势：系统论 |
| 第二章 对公司经营管理者监督的系统层次性 |
| 引言 |
| 第一节 监督系统层次性之原理及体现 |
| 一、监督系统的功能的层次性：系统的竞争与协同关系 |
| 二、监督系统的结构的层次性：公司结构的等级秩序 |
| 第二节 监督系统层次性之具体应用：以企业集团中的监督为例 |
| 一、企业集团的结构等级秩序之体现 |
| 二、企业集团监督的层次性问题：次优化与中央控制 |
| 三、企业集团监督的立法现状及理论评析 |
| 第三节 监督系统层次性之问题应对 |
| 一、在竞争与协同中实现系统功能互补 |
| 二、促进外部系统对监督系统的功能保障 |
| 三、构建企业集团的层次性监督系统 |
| 四、加强立法对公司主体的层次性规定 |
| 五、完善“揭开公司面纱”的立法规定及司法适用 |
| 第三章 对公司经营管理者监督的系统适应力 |
| 引言 |
| 第一节 监督系统适应力之原理及体现 |
| 一、监督系统适应力原理：系统复杂性之要求 |
| 二、监督系统适应力之体现 |
| 第二节 监督系统适应力之类型化分析 |
| 一、一般公司类型的监督系统的适应力分析 |
| 二、不同性质公司的监督模式的适应力分析 |
| 第三节 监督系统适应力之培育对策 |
| 一、关注监督系统移植中的本土差异 |
| 二、培育市场化改革的系统外部环境 |
| 三、促进公司立法规范的价值转变 |
| 四、重视公司监督系统的类型化构建 |
| 第四章 对公司经营管理者监督的系统自组织 |
| 引言 |
| 第一节 监督系统的自组织耗散结构 |
| 一、系统自组织耗散结构理论基本原理 |
| 二、耗散结构中的“熵”与公司监督效果 |
| 第二节 监督系统的自组织耗散结构之形成 |
| 一、监督系统的开放性：公司外在环境的开放性 |
| 二、监督系统的远离平衡性：公司治理要素摩擦及缓和 |
| 三、监督系统的非线性作用性：系统内外关系的复杂性 |
| 四、监督系统的随机涨落性：系统的动态变化 |
| 第三节 监督系统自组织之构成对策 |
| 一、在全球视野中构建开放的监督系统 |
| 二、在结构改革中应对监督系统的非线性复杂性 |
| 三、以产权多元化构建有活力的监督系统 |
| 四、在发展中尊重监督系统的演化规律 |
| 第五章 对公司经营管理者监督的系统静态结构 |
| 引言 |
| 第一节 监督系统之目标 |
| 一、系统的总目标：增强公司竞争力 |
| 二、系统的直接目标：建立有效的制约机制 |
| 第二节 监督系统之要素 |
| 一、监督系统要素之一：监督主体 |
| 二、监督系统要素之二：监督客体 |
| 三、监督系统要素之三：监督内容 |
| 第三节 监督系统之连接 |
| 一、监督系统的连接方式：职权与责任 |
| 二、监督系统的连接特性：多元性与复杂性 |
| 第四节 监督系统静态结构之完善 |
| 一、增强监督系统目标的层次性 |
| 二、明确不同监督主体的针对性 |
| 三、增加对经营管理者职权限制 |
| 四、完善经营管理者的法律责任 |
| 第六章 对公司经营管理者监督的系统动态运行 |
| 引言 |
| 第一节 监督系统之增强回路 |
| 一、系统的增强回路之原理及体现 |
| 二、监督系统增强回路之具体应用：董事会结构 |
| 三、监督系统增强回路之构建 |
| 第二节 监督系统之调节回路 |
| 一、系统的调节回路之原理及体现 |
| 二、监督系统调节回路之具体应用：董事会议事机制 |
| 三、监督系统调节回路之构建 |
| 第三节 监督系统多个回路之连接 |
| 一、系统多个回路连接之原理及体现 |
| 二、多个增强回路的连接：双重监督模式与信息披露的共同监督 |
| 三、增强回路与调节回路的连接：我国双重监督模式失效的系统论破解 |
| 结语：多元时代下走向系统科学的公司法 |
| 参考文献 |
| 附录：对公司经营管理者监督评价指标问卷调查表 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 |
| 后记 |
（8）中国中央企业职业经理人制度建设研究（论文提纲范文）
| 论文创新点 |
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 导论 |
| 一、研究背景及研究意义 |
| 二、国内外相关文献综述 |
| 三、研究内容及研究方法 |
| 四、创新点和需要进一步研究的问题 |
| 第一章 职业经理人制度的基本理论 |
| 第一节 相关概念界定 |
| 一、经营管理者与经营管理者制度 |
| 二、职业经理人与职业经理人制度 |
| 第二节 职业经理人的产生与发展历程 |
| 一、职业经理人制度的诞生及成长期(1841年—1925年) |
| 二、职业经理人制度的快速发展期(1925年—20世纪60年代) |
| 三、职业经理人制度的成熟期(20世纪60年代至今) |
| 第三节 契约理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人与法律契约 |
| 二、职业经理人与企业契约治理 |
| 三、法人治理与职业经理人 |
| 四、社会心理契约治理 |
| 第四节 委托—代理理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人与“委托-代理”成本 |
| 二、职业经理人的“道德风险”与“逆向选择” |
| 三、委托代理理论与职业经理人激励约束制度设计 |
| 第五节 产权理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人的控制权激励 |
| 二、职业经理人的控制权监督 |
| 第六节 人力资本理论与职业经理人制度 |
| 一、职业经理人的人力资源特征 |
| 二、职业经理人的人力资本分类 |
| 三、职业经理人的选聘 |
| 第七节 公司治理理论与职业经理人制度 |
| 一、企业发展初期的公司治理与职业经理人制度 |
| 二、现代股份制企业的公司治理与职业经理人制度 |
| 第八节 小结 |
| 一、职业经理人制度产生和发展的前提是企业所有权与经营权分离 |
| 二、职业经理人制度的优势在于优化公司治理结构及人力资本效能的发挥 |
| 三、职业经理人制度的缺陷在于委托—代理风险 |
| 四、职业经理人制度的核心是建立以契约化为核心的责权利体系 |
| 五、建立职业经理人制度的关键在于激励约束机制的设计与实践 |
| 第二章 国外职业经理人制度的实践与启示 |
| 第一节 国外职业经理人制度的发展现状 |
| 一、职业经理人层级与职能不断细化 |
| 二、采用从企业内部为主的选拔培养方式 |
| 三、采用以出资人和市场相结合的评价方式 |
| 四、建立以中长期激励为主的薪酬和激励制度 |
| 五、采用以内部监督和市场约束相结合的监督约束机制 |
| 第二节 国外企业职业经理人制度的具体实践 |
| 一、法国电力公司职业经理人制度的实践 |
| 二、新加坡淡马锡公司职业经理人制度的实践 |
| 三、美国国际商用机器有限公司职业经理人制度的实践 |
| 四、通用公司职业经理人制度的实践 |
| 第三节 启示与借鉴 |
| 一、职业经理人制度的完善以成熟的职业经理人市场为支撑 |
| 二、职业经理人制度的发展以良好的职业经理人文化为基础 |
| 三、职业经理人制度的建设符合企业自身发展阶段和发展实际 |
| 第三章 中国非公有制企业和地方改制型国有企业职业经理人制度的发展和实践 |
| 第一节 中国非公有制企业职业经理人制度的发展与实践 |
| 一、外资企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境 |
| 二、家族型民营企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境 |
| 三、创业型民营企业职业经理人制度的发展历史、主要特点与存在困境 |
| 四、中国非公有制企业职业经理人制度的实践 |
| 第二节 地方改制型国有企业职业经理人制度的探索 |
| 一、地方改制型国有企业职业经理人制度的发展历史 |
| 二、地方改制型企业职业经理人制度的典型案例 |
| 三、地方改制型企业职业经理人制度的主要特点 |
| 四、地方改制型企业职业经理人制度的改革方向 |
| 第三节 不同所有制企业职业经理人制度实践的比较 |
| 一、职业经理人制度引入动机的比较 |
| 二、职业经理人选拔与培养的比较 |
| 三、职业经理人制度存在问题的比较 |
| 第四章 职业经理人与中央企业发展 |
| 第一节 国有企业经营管理者制度的历史回顾 |
| 一、探索及过渡阶段 |
| 二、党委领导下的厂长(经理)负责制 |
| 三、厂长负责制 |
| 四、法人治理结构改革 |
| 五、分级管理模式 |
| 第二节 中央企业职业经理人的范围、特征和角色定位 |
| 一、中央企业内涵界定 |
| 二、中央企业职业经理人的特征 |
| 三、中央企业职业经理人的范围及角色定位 |
| 第三节 职业经理人制度对中央企业发展的作用 |
| 一、建立职业经理人制度是推动中央企业完善现代企业制度的必然要求 |
| 二、建立职业经理人制度是加强中央企业领导班子建设的重要举措 |
| 三、建立职业经理人制度是推进中央企业市场化、国际化的现实需要 |
| 第五章 中央企业职业经理人制度建设的经验及问题解析 |
| 第一节 中央企业职业经理人制度试点的模式和建设的经验 |
| 一、中央企业职业经理人制度的模式 |
| 二、中央企业职业经理人制度建设的经验 |
| 第二节 中央企业职业经理人制度建设的案例分析 |
| 一、华润集团职业经理人制度建设的实践经验 |
| 二、宝钢集团职业经理人制度建设的实践经验 |
| 三、中粮集团职业经理人制度建设的实践经验 |
| 第三节 中央企业建立职业经理人制度问题解析 |
| 一、公司法人治理结构问题 |
| 二、官本位及行政化管理问题 |
| 三、党管干部原则实现形式问题 |
| 四、薪酬分配和激励市场化问题 |
| 五、“能上难下”、“能进难出”问题 |
| 六、职业经理人市场建设问题 |
| 第六章 中央企业职业经理人胜任力模型构建与应用 |
| 第一节 胜任力及胜任力模型构建的理论基础 |
| 一、胜任力的定义 |
| 二、胜任力素质要素 |
| 三、经典胜任力模型 |
| 四、胜任力模型的构建方法及步骤 |
| 第二节 职业经理人胜任素质研究综述 |
| 一、国外相关研究 |
| 二、国内相关研究 |
| 第三节 中央企业高级经理人胜任模型构建 |
| 一、构建路径 |
| 二、数据来源及说明 |
| 三、中央企业高级经理人胜任力模型 |
| 第四节 中央企业胜任力素质模型的应用 |
| 一、胜任力模型的应用 |
| 二、基于胜任力素质模型的中央企业经理人绩效评价体系设计 |
| 第七章 中央企业职业经理人制度的基本设计 |
| 第一节 中央企业建立职业经理人制度的总体要求 |
| 一、中央企业建立职业经理人制度的总体思路及基本原则 |
| 二、中央企业建立职业经理人制度的改革路径 |
| 第二节 中央企业职业经理人的市场化选聘 |
| 一、探索推行职业经理人聘任制 |
| 二、创新完善职业经理人管理体制 |
| 三、改进完善市场化选拔任用方式 |
| 第三节 职业经理人的契约化管理 |
| 一、建立职业经理人聘任协议制度 |
| 二、实行职业经理人业绩合同管理 |
| 三、完善薪酬分配和激励政策 |
| 第四节 职业经理人队伍的培养与开发 |
| 一、注重提高职业经理人的政治素质 |
| 二、着力提升职业经理人的职业素养 |
| 三、探索实行总经理继任计划 |
| 四、大力营造职业经理人文化 |
| 第五节 中央企业职业经理人的风险管理 |
| 一、着眼于降低契约风险,强化契约约束 |
| 二、着眼于降低执业风险,完善内部监督 |
| 三、着眼于降低信用风险,引入社会监督 |
| 四、着眼于控制执业风险,引入“风险抵押金或执业风险金”及“信用披露”机制 |
| 第六节 中央企业职业经理人的退出机制 |
| 一、建立以契约为基本遵循的退出机制 |
| 二、探索建立履职行为“负面清单”制度 |
| 三、进一步完善职业经理人交流机制和职业发展通道 |
| 第七节 正确处理职业经理人制度与党管干部原则的关系 |
| 一、明确党管干部原则在职业经理人制度建设的定位 |
| 二、创新党管干部原则的有效实现形式 |
| 第八章 研究结论及推进中央企业职业经理人制度建设的政策建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 一、主要研究结论 |
| 二、对研究结论的进一步说明 |
| 第二节 推进中央企业职业经理人制度建设的政策建议 |
| 一、加快推进中央企业建设规范的董事会 |
| 二、强化相关改革举措的协同配套 |
| 三、加快研究制定薪酬激励及约束保障方面的政策 |
| 四、加强国有企业功能界定,有序推进职业经理人制度建设 |
| 五、推进职业经理人市场建设 |
| 六、完善优化相关法律法规及管理政策 |
| 附录A |
| 附录B |
| 附录C |
| 附录D |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（9）竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究源起 |
| 一、选题背景 |
| 二、问题提出 |
| 第二节 研究界定 |
| 一、竞争性国有企业 |
| 二、经理人 |
| 三、激励 |
| 第三节 研究目的及意义 |
| 一、研究目的 |
| 二、研究意义 |
| 第四节 研究方法与内容 |
| 一、研究方法 |
| 二、研究内容 |
| 三、技术路线 |
| 本章小结 |
| 第二章 文献综述及相关理论 |
| 第一节 文献综述 |
| 一、混合所有制研究 |
| 二、国有企业经理人激励研究 |
| 三、文献述评 |
| 第二节 委托代理理论 |
| 一、委托代理关系 |
| 二、信息不对称与代理成本 |
| 三、委托代理理论 |
| 第三节 激励理论 |
| 一、激励理论的基础 |
| 二、管理学中的激励理论 |
| 三、经济学中的激励理论 |
| 本章小结 |
| 第三章 国有企业改革与经理人激励的历史审视 |
| 第一节 放权让利与精神激励 |
| 一、放权让利改革阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 第二节 两权分离与承包经营责任制激励 |
| 一、所有权与经营权分离阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 第三节 建立现代企业制度与年薪制激励 |
| 一、建立现代企业制度阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 第四节 国资监管与管理层持股激励 |
| 一、国资监管阶段 |
| 二、激励方式分析与评价 |
| 本章小结 |
| 第四章 竞争性国有企业混合所有制改革与经理人激励现状分析 |
| 第一节 竞争性国有企业混合所有制改革概述 |
| 一、国有企业分类改革与经理人分类激励 |
| 二、竞争性国有企业混合所有制改革方式 |
| 第二节 竞争性国有企业经理人激励现状分析 |
| 一、经理人具有双重身份 |
| 二、政治晋升激励 |
| 三、薪酬福利激励 |
| 四、在职消费激励 |
| 五、政治监督与约束 |
| 第三节 竞争性国有企业经理人激励存在的问题 |
| 一、缺乏规范透明的公司治理 |
| 二、经理人双重身份未有效解决 |
| 三、薪酬与企业业绩未有效挂钩 |
| 四、中长期激励机制尚未建立健全 |
| 五、政治监督与约束的作用有限 |
| 六、缺乏市场化的惩戒与退出机制 |
| 本章小结 |
| 第五章 竞争性国有企业混合所有制改革中经理人激励的理论框架 |
| 第一节 经理人激励理论框架构建的基础 |
| 一、经理人角色和职能分析 |
| 二、经理人的需求分析 |
| 三、经理人的人性假设与行为分析 |
| 第二节 经理人激励理论框架构建 |
| 一、经理人激励的逻辑 |
| 二、经理人激励理论框架 |
| 第三节 基于大样本的定量分析 |
| 一、研究假设 |
| 二、研究设计 |
| 三、实证分析 |
| 四、结果讨论 |
| 本章小结 |
| 第六章 基于多案例的经理人激励机制研究 |
| 第一节 研究设计 |
| 一、研究方法选取 |
| 二、案例选取与背景分析 |
| 三、资料整理与分析 |
| 第二节 案例分析 |
| 一、治理与选聘制度 |
| 二、薪酬与中长期激励 |
| 三、事业平台与精神激励 |
| 四、约束与退出机制 |
| 第三节 结果讨论 |
| 本章小结 |
| 第七章 竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制构建 |
| 第一节 公司治理与经理人选聘制度 |
| 一、公司治理制度 |
| 二、经理人身份转化与选聘制度 |
| 第二节 契约化的薪酬激励 |
| 一、经理人薪酬契约 |
| 二、经理人薪酬结构 |
| 三、经理人绩效评价 |
| 第三节 基于人力资本的经理人股权激励 |
| 一、股权激励的政策与实践依据 |
| 二、股权激励的实施原则 |
| 三、股权激励模式及其选择 |
| 四、股权激励授予额度 |
| 五、股权激励行权时效与业绩考核 |
| 第四节 事业平台与精神激励 |
| 一、事业平台激励 |
| 二、声望和荣誉激励 |
| 三、肯定与赞赏激励 |
| 四、控制权激励 |
| 第五节 经理人约束与惩戒机制 |
| 一、市场声誉及法规制度约束 |
| 二、自我道德与企业文化约束 |
| 三、市场化的惩戒与退出机制 |
| 本章小结 |
| 第八章 竞争性国有企业混合所有制改革中经理人激励的保障条件 |
| 第一节 建立市场化的经理人用工制度 |
| 一、优化岗位体系并建立市场化用工机制 |
| 二、规范劳动关系并妥善安置富余经理人员 |
| 第二节 建立以业绩评价为主的人事制度 |
| 一、创新组织结构并搭建事业平台 |
| 二、建立科学公正的奖惩机制 |
| 第三节 建立有效激励的利润分配制度 |
| 一、建立经理人岗位责任薪酬制度 |
| 二、加大对经理人的货币激励力度 |
| 第四节 建立健全经理人市场 |
| 一、转变重官轻商的传统观念 |
| 二、建立完备的经理人信息库 |
| 三、加快对经理人的评估和认证工作 |
| 第五节 完善股权激励的相关政策和法规 |
| 一、进一步调整税收政策 |
| 二、建立健康稳定的股票市场 |
| 三、建立健全相关立法 |
| 本章小结 |
| 第九章 结论与展望 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 可能的创新点 |
| 第三节 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 |
| 致谢 |
（10）HQC公司经营管理人员管理机制创新研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 一、绪论 |
| (一) 研究背景及意义 |
| (二) 研究现状 |
| (三) 研究内容 |
| (四) 研究思路与方法 |
| 二、企业经营管理人员的管理机制相关理论 |
| (一) 经营管理人员的界定 |
| (二) 委托代理理论 |
| (三) 企业经营管理人员选用理论 |
| (四) 企业经营管理人员激励理论 |
| (五) 企业经营管理人员的监督理论 |
| 三、国外企业经营管理人才管理模式的经验及启示 |
| (一) 美英外部市场型企业经营管理人才管理模式的特点 |
| (二) 德日内部控制型企业经营管理人才管理模式的特点 |
| (三) 两种企业经营管理人才管理模式适用激励、监督机制的比较 |
| (四) 国外企业经营管理人才管理模式经验的启示 |
| 四、HQC公司经营管理人员管理机制问题分析 |
| (一) HQC公司经营管理人员管理机制现状 |
| (二) HQC公司经营管理人员管理活动中存在的问题 |
| (三) HQC公司经营管理人员存在问题的管理机制原因分析 |
| 五、HQC公司经营管理人员管理创新机制设计 |
| (一) 引入市场化的经营管理人员的选用机制 |
| (二) 建立科学的经营管理人员的绩效考评制度 |
| (三) 完善经营管理人员的激励机制 |
| (四) 健全经营管理人员的监督约束机制 |
| 六、HQC公司经营管理人员管理创新机制实施措施 |
| (一) 加强董事会和董事的管理及建设 |
| (二) 建立有效的沟通机制 |
| (三) 建立严格的问责制度 |
| (四) 引导特色企业文化建设 |
| 结论与展望 |
| 主要结论 |
| 研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
四、建立对经营管理者的激励监督机制（论文参考文献）
- [1]财务共享服务中心的建立提高了营运资金管理效率吗？[D]. 曹菁. 华中师范大学, 2020(02)
- [2]万科事业合伙人制度案例研究 ——会计信息与薪酬契约的视角[D]. 王帅. 上海财经大学, 2020(07)
- [3]开放视角下中国居住区设计控制研究[D]. 许霖峰. 哈尔滨工业大学, 2020(01)
- [4]上市公司权力配置研究 ——以股东中心主义与董事会中心主义之争为视角[D]. 唐军. 西南政法大学, 2019(08)
- [5]企业共创共享管理模式及其运行机理 ——盛隆“群体老板制”实证研究[D]. 谢清伦. 武汉大学, 2019(03)
- [6]台湾地区金融控股集团公司治理研究[D]. 陈智明（CHEN Chih-ming）. 南京大学, 2017(09)
- [7]系统论思维路径：对公司经营管理者的监督机制分析[D]. 吕洁. 华东政法大学, 2017(07)
- [8]中国中央企业职业经理人制度建设研究[D]. 任永强. 武汉大学, 2016(01)
- [9]竞争性国有企业混合所有制改革中的经理人激励机制研究[D]. 童露. 云南大学, 2016(12)
- [10]HQC公司经营管理人员管理机制创新研究[D]. 曾艳. 兰州大学, 2013(11)